试析俄罗斯金融工业集团对国家政权的依附性
来源：岁月联盟
时间：2010-08-10
关键词 金融工业集团 国家政权 依附性
金融工业集团曾经在俄罗斯极盛一时，然而，宛如昙花一现，在普京政府强有力的规范整顿下，又很快走向了衰变。金融工业集团对国家政权有着极强的依附性。是国家政权将其催生，也是国家政权促使其壮大发展，最后，同样也是国家政权将其送上了逐渐衰变的道路。国家政权是金融工业集团兴衰变异的决定性力量。
一、政权的衍生物
金融工业集团在苏联解体的过程中平地崛起。然而，溯其源头，其萌生的基础则是苏联社会晚期形成的官僚权贵阶层。金融工业集团一开始就表现为政权的衍生物，苏联社会晚期的权力与腐败正是其滋生的温床。许多俄罗斯金融工业寡头就是由原苏联的官僚权贵演变而来的。
苏联社会后期，官僚权贵阶层已经孕育成熟、羽翼逐渐丰满。在苏联高度集权的政治体制下，官僚权贵阶层以集权的方式支配国有财产的途径十分方便，借口也堂而皇之。官僚权贵阶层作为实施集权制度的主体，可以不费吹灰之力将财产的国家所有实际上变为自己支配。高度中央集权体制是官僚权贵阶层得以发展并取得财产支配权的基础。有了高度中央集权体制，官僚权贵阶层可以利用部门和行业的超常集中程度，甚至代表国家以所有者的面目出现，直接支配所管辖范围的巨大国有财产。同时，由于国家法规不健全，国有财产管理混乱，国家对财产的所有权抽象化。官僚权贵阶层在国家的名义下取得的对国有财产的支配权实际上已逐渐演变为隐性的占有权。在苏联晚期，官僚权贵阶层利用职权竟相暗中积聚个人资本，几乎已是路人皆知的事情。到解体前夕，许多官僚权贵已经实际上占有了巨额的社会财富。
苏联解体宣告了一个社会主义大国的终结。但是，苏共倒台、联邦国家的解体并没有使原苏联官僚权贵阶层沦为阶下囚和贫困阶层，相反，大部分前苏联官僚权贵成了从社会主义社会向资本主义社会这一质变性转轨的直接受益者。他们中相当多的人仍是俄罗斯现实社会的主人翁。据俄媒体报道，至1996年，前苏联官员出身的人员比例，在总统周围占75%；政党领袖中占57.1%；地方精英中占82.3%；政府中占74.3%；经济领域中占61%。这些人士中来自原苏联经济部门的官员在政府中占42.3%，在经济领域中占37.7%。[1]
由于国家解体，国有财产的所有者一时空缺，甚至原来抽象意义上的所有者国家也归于消失。而且，前苏联社会制度对官僚权贵阶层的约束也消失了。官僚权贵阶层开始公开地以实实在在的所有者面目自居，把原来对国家财产的隐性占有合法地转化为私人所有。转瞬之间，不少原官僚权贵就变成了拥有千百万财产的俄罗斯富豪和金融工业寡头。以国家解体为契机，官僚权贵阶层迅速地完成了自身阶级角色的置换，由原来的官僚权贵阶层变成了俄罗斯新生的官僚资产阶级。
而接下来的俄罗斯政府，又明确摒弃苏联制度模式。为了加速社会制度转换，确保社会转轨不会“倒退”，新政府把由官僚权贵阶层转化而来的新生资产阶级当作社会的支柱和构筑政权的阶级基础。叶利钦明确提出，要缔造千千万万的所有者。1992年俄罗斯开始的私有化运动实际上就是从上、政治上承认官僚权贵阶层对国家财产的事实私有。在新政府政权和法律的保护下，具有浓厚官僚资产阶级性质的金融工业集团及金融工业寡头很快就顺利生成了。
二、借助政权支持，迅速壮大
政权的支持是集团迅猛发展的决定性因素。可以说，没有俄罗斯政权的大力扶持，金融工业集团的产生与发展是不可想象的。俄政府扶持金融工业集团的初衷最主要的有两点：首先是考虑。试图培育促进转轨的中坚力量，形成一个与改革利益相关的社会阶级或群体，推动社会改革，以保证社会制度转换不可逆转的进程。其次，是经济考虑。培育带动经济走出危机进而推动经济发展的经济组织，使这些组织凭借政府的支持和比较雄厚的经济实力，把资金投入到发展经济的优先领域，用金融资金保障工业和科技进步，发挥集团优势进入国内和国际市场，提高出口潜力和竞争力，做适应市场、启动经济增长的排头兵。为此，俄罗斯通过总统令、政府条例和立法等手段大力促进金融工业集团的发展。
1993年12月5日，叶利钦颁布了俄罗斯上第一个鼓励创建金融工业集团的2096号总统令。与总统令同时出台的还有《关于金融工业集团及其建立程序》的临时条例。正是依据这个条例，开始了建立金融工业集团，一般认为，1993年俄罗斯建立了符合这个总统令和条理规定的第一个金融工业集团。
为了扶持金融工业集团，俄罗斯政府以政令开路，为其提供种种政策优惠。在早期出台的政策中，国有资产委托管理制度是最重要的一项优惠政策。该项政策规定：国家可将金融工业集团组成中的国有股转交给金融工业集团或其成员企业进行商业管理或委托管理。这是一条金融工业集团有效扩大自身资本的重要途径。金融工业集团利用国有资产进行生产和商业运作获得了丰厚的利润。
1995年1月16 日，俄罗斯政府又发布了《关于促进建立金融工业集团的纲要》。接着，1995年11月30 日，叶利钦总统签署了《俄罗斯联邦金融工业集团法》，进一步放宽和简化金融工业集团建立的程序和条件，特别是取消了对加入金融工业集团企业国有股比例的限制。金融工业集团发展的政策环境得到了进一步改善。一些赫赫有名的大型股份制企业集团，如：天然气工业总公司、俄罗斯统一电力系统、俄罗斯电信投资公司、鲁克石油集团公司、尤克斯石油集团公司、俄罗斯石油公司、石油产品运输集团公司、石油管道运输公司、诺利里镍金属股份集团等都加入到了金融工业集团的行列。金融工业集团的队伍迅速壮大起来。
随后，1996年4月1日，叶利钦发布了《关于鼓励金融工业集团建立和活动的措施》的第443号总统令。1997年俄政府又通过了《关于对金融工业集团法的修改和补充》的规定。不断加大对金融工业集团的支持力度和政策倾斜，进一步提出了一些刺激金融工业集团发展的办法。俄政府在税收、投资、资金等方面都对金融工业集团给予优惠。国家为金融工业集团实施的项目提供投资贷款和其他财政援助，还为其发行的有价证券提供担保。
在政府扶持金融工业集团的各项举措中，最引人注目的是全权委托银行制度。即由国家指定金融工业集团的私人或股份制银行充当国库角色和履行中央银行的某些职能。全权委托银行可利用预算资金进行经营性甚至投机性业务。同时，全权委托银行也类似国家机构，政府将支配预算的职能也交给了委托银行。
有了国家财政的注入，金融工业集团在市场操作上几乎没有风险，而且，利用国家资金生财，获取了丰厚的利润。据资料显示，俄全权委托银行进行市场炒作所用的资金90%时无偿来自预算。1996年受财政部委托发放的预算贷款折合50亿美元，而金融工业集团的全权委托银行还经常以高出中央银行利率一倍以上的利率放贷。[1]许多金融工业集团在代理国家银行的职能与业务中，迅速实现了资本扩张。例如：截止1997年1月1日，曾为第一副总理的波塔宁领导的私人银行——奥涅克西姆银行中的国家预算资金总额甚至超过国有的俄罗斯储蓄银行的一倍，该行经营国债一年，就获利10亿美元。仅1996年一年时间，该行经营的国际海关委员会的资金就达46万亿卢布。[2]利用国有资金扩张自有资金，成立只有两年的奥涅克西姆银行很快就一跃而成为俄罗斯第三大银行。
金融工业集团的绝大部分金融资本是在为国家项目服务、履行国家委托等有利可图的业务基础上发展起来的。政权及政策的扶持是金融工业集团赖以发展的土壤。由于政策的大幅倾斜和政权的精心培育，金融工业集团只在短暂的几年之内就迅速发展起来。1993年只有1个金融工业集团；1994年增加到7个；1995年底发展到27 个，吸纳了446个企业和组织；1996年达到45 个，包括600多家企业和组织；1997年金融工业集团数目已超过60家，参加的企业达1000余家，金融信贷机构90 多个。[3]仅在1995年至1996年一年的时间内，金融工业集团的生产规模就从26万亿卢布增长至100万亿卢布，在国民经济总产值中的比重也从2.5%猛增至10%。[4]
借助政权的大力支持，金融工业集团在市场机遇面前无往而不利，在短短的几年之内，很快就迅速壮大发展起来了。
三、问鼎国家政权，走向极盛
资本急剧膨胀以后，集团的触角很快就开始伸向国家政权。1996年，1997年，这段时间里，金融工业集团成功地实现了问鼎国家政权，达到了其发展的极盛。
1996年，俄罗斯总统换届选举，面对共产党候选人久加诺夫上台的威胁，各金融工业集团在别列佐夫斯基的撮合下，联合起来支持叶利钦竞选，并进而推动叶利钦连任成功。为了答谢金融工业集团在其竞选总统的关键时刻施以援手，叶利钦在作出涉及政策和政府人事调整等重大问题决策时，每每听取金融工业寡头的意见。而且，论功行赏，1996年8月14日，叶利钦总统任命年轻的私人银行家波塔宁为俄罗斯第一副总理。1996年10月29日，又任命金融工业集团的代表别列佐夫斯基为国家安全会议副秘书，负责经济问题。金融工业集团的代表进入到了国家的核心领导层，开始了对国家决策的直接参入与制定。对此，别列佐夫斯基在接受英国《金融时报》记者采访时公开表示：“……必须参加政府以保护俄罗斯的资本主义，商界认识到，如果商界得不到巩固，如果我们不是强大和果断的，就会丧失机会，要让市场过渡自动地去进行，那是不可能的，因此，必须运用我们的权力去实现这一过渡。”[1]波塔宁在担任第一副总理以后，也毫不掩饰地表示：“请大家进入政府是完全符合逻辑的步骤，因为这可以带来具体的好处。并且在任职期间打算依靠商界同行的支持。”[2]金融工业集团明确把入阁参政，参入决策当成了维护其自身利益及需要努力争取的重要目标。由官僚而来，羽毛丰满后又再染指政权，回归官僚。由权力衍生资本，资本扩张后又插足，攫取权力。金融工业集团的这种发展路径充分地体现了其官僚资本主义的色彩。
走进政权为金融工业集团立即带来丰厚的经济收益，以波塔宁为例，其被任命为第一副总理的消息公布的当天，仅几小时之内他所经营财团的企业股票暴涨，抵押给波塔宁财团的诺利里斯克镍厂的股票上涨4.6%，全天上涨8%。其他金融工业集团的股票也紧随上升。[3]叶利钦还签署总统令向波塔宁财团所属的诺利里斯克镍厂提供税收优惠和6.9万亿卢布的财政支持。波塔宁进入政府后，其财团在所谓的“投资竞标”中，设置障碍，排除他人，连续以低廉的价格取得了诺利里斯克镍厂38%的股份、“辛丹卡”石油公司34%的股份。[4]波塔宁的奥涅克西姆银行获利更多，不仅成为国家许多部门的代理银行，掌握国家预算和外贸资金，而且参入武器进出口的业务。从1996年8月波塔宁当上第一副总理至1997年3月被解职，不到一年的时间内，奥涅克西姆银行资产急剧扩张，在俄罗斯各大银行中从排行第五一跃上升为排行第三。
进入政权也给别列佐夫斯基带来了极大的好处。俄前第一副总理涅姆佐夫就指出：别列佐夫斯基进入政界就是为了使自己的“帝国”兴旺发达。[5]当所有其他企业进口汽车设备受到禁入关税限制压力的时候，别列佐夫斯基的罗戈瓦斯汽车公司却得到了关税优惠权。[6]别列佐夫斯基的个人财富也迅猛增长，在世界最有名的杂志《福布斯》1997年评选的200世界富翁排行榜上，别列佐夫斯基名列第97位 ，他拥有私人财产30亿美元。[7]1997年1月，别列佐夫斯基进入俄罗斯10大政治家行列。1997年10月美国一家杂志评选世界最有影响的人物，俄罗斯只有总统叶利钦和别列佐夫斯基榜上有名。[8]其他金融工业集团也因接近政权而左右逢源，大受其益。
在1996年，1997年两年的时间里，金融工业集团在俄罗斯社会呼风唤雨，纵横捭阖，走到了其发展的鼎盛时期。
四、遭受政权排斥，开始逐渐衰变
1998年，俄罗斯金融危机持续不断，与此相应，俄罗斯政府也几度改组：切尔诺梅尔金政府被解散；基里延科政府执政120天夭折；普里马科夫再组新内阁。而且，每一界政府都奉行不同的方针。这种政权危机对金融工业集团打击比金融危机还大。政府频繁更迭与政府方针的重大改变意味着金融工业集团与之生成和发展的政治关系断裂。
其实，早在1997年金融工业集团发展还是最鼎盛的时候，要求对金融工业集团进行约束的声音就已经出现了。1997年5月12日，叶利钦发布了《关于加强对联邦预算资金使用的监督措施》的总统令，要求改变全权委托银行制度。而后，俄罗斯紧急事物委员会又决定从全权委托银行制向执行联邦预算的国库制度过渡。1997年8月28日，俄政府再次提起全权委托银行制度，并且通过了《关于加快向执行联邦预算的国库体制过渡的措施的决议》，要求严格执行收入和预算资金的国库制。为此，俄中央银行宣布，为海关委员会提供帐户服务，撤消其以前在私人商业银行的帐户。这对12家掌管海关委员会资金的银行，特别是波塔宁的奥涅克西姆银行是一个不小的打击。仅1997年11月从奥涅克西姆银行转往中央银行的海关资金就达3万亿卢布，1997年12月又有1.7万亿卢布转往中央银行。[1]
而且，俄政府也越来越不能容忍金融工业集团对政府的决策指手画脚，切尔诺梅尔金以后的几届总理、第一副总理包括基里延科、丘拜斯、涅姆佐夫、普里马科夫等，都提出要理顺政府与金融工业集团之间的关系。要求对金融工业集团在政治领域中的扩张进行制约。丘拜斯指出：“国家决不应成为企业集团的附庸。”[2]当别列佐夫斯基被解除安全会议副秘书职务的时候，涅姆佐夫称这是政府摆脱寡头资本迈出的重要的一步。[3]
叶利钦也逐渐不能容忍金融工业集团插足政权。在解除了波塔宁的第一副总理职务以后，他又先后解除了别列佐夫斯基的安全会议副秘书和独联体秘书长的职务。而且一再警告说，金融工业集团可以指望与总统和政府合作，但不要幻想凌驾于政权之上。[4]
但是，给金融工业集团以决定性打击，结束俄罗斯寡头时代的，还是普京总统。执政一开始，普京就表示：要疏远寡头，要同寡头划清界线，保持距离。此后，金融工业集团就一直麻烦不断，其行动也开始完全处于政府的严格管制之下。国家的几大强力部门同时向金融工业集团出手干预，俄罗斯总检察院和联邦税警先后向波塔宁、古辛斯基、阿列克佩罗夫、维亚希列夫和伏尔加汽车厂总经理卡丹尼科夫提出诉讼，指控他们有侵吞国家财产和偷漏税等不法行为。
尤其是桥集团总裁古辛斯基，先是2000年5月其公司被联邦安全局搜查，尔后，2000年6月古辛斯基本人被逮捕。被释放后，2000年7月19日，俄总检察院又冻结了其在俄国内的财产。2000年12月4日俄总检察院又宣布在全球范围内通缉古辛斯基，12月12日古辛斯基被西班牙警方逮捕，等待与俄方商议引渡。庞大的桥集团也被宣布倒闭破产。
面对国家的强力，金融工业集团一时整肃。加之金融工业集团早已实力锐减，再无力量与政府分庭抗礼，而且，在诸多方面都需要仰仗政府支持，于是纷纷对政府俯首贴耳。经过一年强有力的规范与整顿，今年初，普京宣布，俄罗斯的寡头时代已经结束。寡头政治终于走向了没落。金融工业集团开始了逐渐向常规民族资本转化。
在金融工业集团由兴盛到衰变的过程中，国家政权的作用是极其关键的。政权的作用作为主导性的因素贯穿着金融工业集团发展的全过程。政府的更迭，政策的取向直接牵动着金融工业集团的兴衰变化。是国家政权让金融工业集团兴盛起来，同样，也是国家政权让金融工业集团逐渐走向衰变。金融工业集团对国家政权有着极强的依附性。
注释:
[1] 俄罗斯《消息报》1996年1月10日。
[1] 李建民《俄罗斯寡头暨官僚资本主义探源》，《东欧中亚研究》1997年第5期。
[2] 俄罗斯《今日报》1997年8月7日。
[3] 《欧亚社会主义研究》1997年年刊第10页。
[4] 俄罗斯《消息报》1996年11月2日。
[1] 英国《金融时报》1996年1月1日。
[2] 俄罗斯《每日商报》1996年8月16日。
[3] 俄罗斯《每日商报》1996年8月16日。
[4] 俄罗斯《苏维埃俄罗斯报》1997年12月5日。
[5] 法国《解放报》1997年9月26 日。
[6] 俄罗斯《公共周报》1996年11月14 日。
[7] 俄罗斯《时代报》1997年7月18 日。
[8] 俄罗斯《》杂志1997年11月11日。
[1] 俄罗斯《莫斯科新闻》1997年10月10日。
[2] 俄罗斯《莫斯科共青团报》1997年12月9日。
[3] 俄罗斯《新报》1997年11月24 日。
[4] 俄罗斯《新报》1997年11月26日。
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