试论区域创新系统理论研究述评

    论文摘要：本文对现有的区域创新系统理论进行了综述，内容涉及区域创新系统的概念、结构、机制、功能、创新主体的作用、系统构建等；在此基础上，对现有理论作出了简要评价，指出了其不足之处，并进而展望了未来需要进一步研究的若干问题。
　　论文关键词：区域创新系统　理论　综述　展望
    区域创新系统(Regional innovation systems，RIS)概念1992年提出，1990年代，英国的库克(Cooke，1996)较早对它进行了理论和实践研究，同期，我国学者也开始引入这个概念并着手这方面的研究。迄今，关于区域创新系统的研究成果已见诸不少中外文献。本文将首先概略描述现有的区域创新系统理论的主要内容，然后，对现有理论作一简要评价，并以此为基础试提出这一领域需要进一步研究的重要问题。
　　一、区域创新系统理论综述
　　迄今，对于区域创新系统的研究主要涉及区域创新系统的概念，结构，机制，功能，人学、政府和中介组织的作用，以及系统如何建设等内容。
　　(一)、区域创新系统的涵义
　　区域创新系统概念最早是由库克(1996)提出并定义的，他认为，区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。
　　黄鲁成(2000)认为，区域创新系统是指，在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素(创新的机构和组织)、非主体要素(创新所需要的物质条件)以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。
　　王核成、宁熙(2001)认为，区域创新网络是指某一特定区域内互相联系，在地理位置相对集中的利益相关多元主体共同参与组成的以技术创新利制度创新为导向、以横向联络为主的开放系统，它是在地理位置相互靠近的经济主体之间通过某种方式而形成的一系列长期交易关系集合，其中既包括把各类行为主体连结起来的一般联系，更大量的则是体现在系统内以资产、信息、人才、技术的流动等具体形式之上的经济主体之间的交互关系。
　　陈德宁、沈玉芳(2004)认为，区域创新系统是指由一个区域内参加技术创新利扩散的企业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府组成的，为创造、储备、使用和转让知识、技能利新产品提供交流关系的网络系统。
　　可见，人们对区域创新系统的概念有多种的理解，但其基本内涵可以概括为以下五点：一是具有一定的地域空间范围和开放的边界：二是以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主体；三是不同创新主体之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构；四是创新主体通过创新(组织和空间)结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济和生态产生影响；五是通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展(WiigH，WoodM，1999)。
　　(二)、区域创新系统的结构
　　ErkkoAutio(1998)认为，区域创新系统有两个子系统构成，即“知识应用和利用子系统”(knowledge applicaiton and exploiation sub—system)和“知识产生和扩散子系统”(knowledge generationanddifusionsub—system)。居于“知识应用和利用子系统”中心的是企业，其周围是顾客、供应商、合作者和竞争者，企业与顾客和供应商构成纵向网络，企业与合作者和竞争者构成横向网络。“知识产生和扩散子系统”则由技术中介机构、劳动中介机构、公共研究机构和教育机构组成。而在“知识应用和利用子系统”和“知识产生和扩散子系统”之间，存在着知识、资源和人力资本的流动(lfows)与相互作用。
    胡志坚、苏靖(1999)认为，区域创新系统的构成主要有主体要素、功能要素及环境要素等，其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府，功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等，环境要素包括体制、机制、政府或法制调控、基础设施和保障条件等。
　　王稼琼、绳丽惠f1999)等认为区域创新体系由包括创新机构、创新基础设施、创新资源利创新环境在内的四个相互联系、相互作剧、相互协凋的要素有机组合而成。创新机构主要包括企业、大学、科研院所、孵化器及其他中介机构，创新基础设施包括信息网络、图书馆、数据库、公共基础设施等基本条件，创新资源指资金、人才、信息、知识利专利等，创新环境是政策与法规、管理体制、市场与服务的统称。
　　王丽丽(2000)认为区域创新体系主要包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等体系。在区域体系建设中，制度创新是核心，技术创新是基础，管理创新是前提，服务创新是保障。

　　(三)、区域创新系统的内部机制
　　D．Doloreus(2002)将“内部机制”描述为区域创新系统内部的基本动力(principalintemla dynamics)，正是这些基本动力能够解释该系统的效率和成功。他认为，区域创新系统的内部机制有四个：一是相互学习finteractivelearning)，这是指系统内部的不同创新主体之间在创新过程中的相互学习过程；二是知识生产(knowledgeproduction)，相互信任和拥有共同文化的创新主体之间可以共享知识，从而促进各自知识的增加；三是“邻近”(proximitv)，不同主体之间的“邻近”对于区域创新系统的重要性体现在，由于空间上聚集在一起，不仅使企业之间的相互学习和知识共享更为方便，而且可以减少知识和信息交流和交易的费用，还有利于彼此之间的相互理解和信任，而这种理解和信任对相互之间交流知识尤其是隐性知识识(tacitknowledge)是不可缺少的；四是社会嵌入性(socilaembeddedness)，在新产业区理论中，社会嵌入性是指某现象的社会文化基础，它强调地方行为主体之间应形成相对稳定的依赖于当地社会文化的非正式联系、信赖关系和协作关系。这是参与方因为地理空间上的邻近所形成的文化与价值观念长期作剧的结果。
　　(四)、区域创新系统的功能
　　王稼琼、绳丽惠(1999)等提出区域创新系统的功能有：激活中小企业，改造传统产业，产品创新与成果转化制度与机制创新，发展高新技术产业。
　　黄鲁成(2000)则将区域创新系统的功能抽象为协凋功能，催化功能，化险功能和解惑功能。
　　顾新(2001)认为区域创新系统有三大功能，一是推动区域产业结构升级，区域创新系统可以通过系统内各创新主体的互动，持续地产生激励创新的动力，形成连锁反应机制，加快创新扩散，推动创新从企业创新扩散到产业创新，从单个产业创新扩散到产业簇群创新，从而推动整个区域产业结构升级；二是形成区域竞争优势，区域创新系统可以优化创新资源配置，加强创新主体之间的互动，提高整个区域的创新能力和创新水平，提高区域核心竞争力，使区域主导产业、支柱产业在国内和国际市场保持持久竞争优势；三是实现区域经济跨越式发展，区域创新系统可以使后进区域在模仿创新的基础上，将引进的先进技术吸收、消化、创新，提高区域自主创新能力，发挥后发势跨越技术发展阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶上或超越先进区域。
　　柳卸林(2003)则从宏观层面概括了建设区域创新系统的重要意义，认为它是完善国家创新体系的重要组成部份，地方政府推动本地经济发展的重要框架，是促进中国经济发展的重要手段，是中国国家创新体系动力的重要来源。
　　(五)、大学、政府、中介组织在区域创新系统中的作用
　　虽然企业是区域创新系统的核心主体，但大学、政府和中介组织在这一系统中也占有重要地位，发挥重要作用。
　　关于大学在区域创新系统中的地位和作用，乔颖、王永杰、陈光(2002)认为，从知识创新来看，研究型大学处于知识生产的核心；从技术创新来看，研究型大学是革新和创造新技术的重要机构之一；从知识传播来看研究型大学也是一个不可或缺的知识传播组织。因而，研究型大学是区域创新系统中的重要主体之一。研究型大学在区域创新系统中的作用表现为是人才的培养者，是新技术的提供者，是知识的生产者，是高新技术产业化的推动者和9浮化器，是科学教育、继续教育的中心和社会发展的促进者。
　　从国内外实践证明，要建立利完善区域创新系统，政府和中介机构在其中起了重要桥梁作用。在中国，政府在区域创新系统的作用，是举足轻重的，既是创新活动规则制定者，也是区域创新活动的直接参与者。地方政府介入区创新活动的原因是多方面的。主要原因：一是地方政府对地方资讯的熟悉度，可节约创新活动成本；二是市场(中国)的不完善，决定了地方政府必须介入区域创新活动；三是创新活动的外部性，也促使地方政府介入区域创新；四是地方企业的弱小，也促使地方政府介入区域创新(何淑明，邹小春，2002)。在区域创新活动中，地方政府的主要任务是什么?现有两种代表性的意见：一种意见认为是提供政策支持系统，包括激励政策、引导政策、保护型政策和协调型政策，从宏观上为区域创新创造制度上的条件(何淑明，邹小春，2002)；另一种意见认为地方政府的任务是建立企业创新的激励机制，增加地方政府对R&D投入，建立技术、知识与人才的流动机制，加快创新成果的扩散和运用，建立和完善终身教育体系和制定具有地方特色的产业政策(李京文，叶裕民，2002)。国外，培育区域创新系统，需要政府利企业之间建立民事主体之间的关系，政府与企业之间相互沟通，主要通过中介组织的间接渠道进行，德国在此方面做得较为成功。中介机构在区域创新系统中具有二大功能：沟通粘结功能、咨询服务功能、协调重组功能，可极大地提高创新资源配置效率(彭纪生，2000)。政府与中介机构在区域创新系统中的作用谁重谁轻，还要依据当地实际而定。一般而言，市场经济发达的地区，中介机构在区域创新中作用大些，市场经济欠发达地区，政府作用大些，从发展趋势来看，中介机构在区域创新中作用越来越大。

　　(六)、区域创新系统的建设
　　关于区域创新系统的建设，柳卸林(2003)认为，从中国国情出发，有五个关键因素：一个以企业为创新主体的创新结构体系；一个开放的、可利用全球利国内各种资源的知识获取体系；一个有区域特色的产业创新体系；面向创新管理的政府工作方式；适宜创新的环境和基础设施。仝允桓(2004)提出，区域创新体系的建设主要包括四个方面的内容：一是培育创新主体。企业是技术创新的主体和高新技术产业的载体。区域经济的发展最终要依赖于大量创新型企业的衍生、成长和壮大。培育创新主体的工作重点是培育创新型企业。二是构建创新网络。企业是技术创新的主体，大学和科研机构是技术创新所需知识、思想、技术和人才的重要来源。创新体系建设的一个重要方面是将产、学、研等创新行为主体通过一定的组织形式和机制联系起来，加强他们之间的交流与合作，形成有利于知识、信息、资金、人才等创新资源流动的开放的创新网络。二是完善支撑体系。包括专业中介服务体系建设，创业服务体系建设，风险资本筹集与运作体系建设，技术支撑体系建设，人力资源开发体系建设。四是强化创新机制，包括创新资源配置机制，风险投资融资机制，创新激励机制，合作创新机制。