试论匹配的视角分析区域创新能力提高

　　论文摘要：从区域创新资源投入与区域利用资源能力相匹配的视角研究了区域技术创新能力的提高路径。利用我国200l一2006年各个省市区的面板数据，通过计量方：去分析了包括政府干预在内的不同创新资源投入对不同区域技术创新能力的影响，得出相对发达区域利用创新资源投入的能力较高的结论。在实证研究结论基础上得出了相应的政策启示。
　　论文关键词：区域；创新能力；匹配；专利
　　1引言
　　今天，技术创新越来越成为研究的焦点。无论是宏观层面的国家，中观层面的区域，还是微观层面的企业，学者们都涉足其中，并企图找出快速提高其技术创新能力的灵丹妙药。国家创新系统…、区域创新网络、内生增长理论以及竞争优势等相关文献的研究带给了我们许多启示。
　　但是，无论是国家层面，区域层面，还是企业层面，都呈现出了技术创新能力参差不齐的特征。从区域角度看，即使是地处同一国家，不同区域也表现出了不同的技术创新能力。就中国而言，区域发展差距已成为一个“顽疾”，而这种差距的一个重要表现就是技术创新能力上的差异。许多学者已深刻认识到了中国区域技术创新能力相距甚大的现实，也提出了一些政策上的建议。但是，他们的观点更多地局限于增加技术资源的投入，培养人才，构建区域创新网络等。
　　我们希望走出这些研究的窠臼，从一个新的视角来审视中国的区域技术创新政策。本文首先分析了中国区域技术创新能力差异的现状，发现技术创新能力相对薄弱的地区恰恰也是经济发展相对落后的地区。接着，针对一些流行观点，提出区域技术创新能力应与创新资源相匹配，并对其进行了实证检验。最后提出了相应的政策建议。
　　2中国区域技术创新现状分析
　　中国区域技术创新能力存在巨大差异的现实已经为大家所观察到，并且被广泛讨论。与别的研究一样，我们首先将分析中国区域技术创新的现状。
　　用专利申请量作为技术创新能力的衡量指标在文献中是一种惯常的做法，在Guan(2005)的文章中对此作了较为详尽的解释。因此，在本文中，我们将用专利申请量作为区域技术创新能力的替代指标(注：本文中的实证检验模型也是将专利申请受理量作为创新产出指标)。将2001—20(I6年累计6年间的专利申请受理量进行加总排序，并与6年间的人均GDP加总量进行对比。
　　仔细观察，不难发现，技术创新能力相对较弱的区域也恰恰是经济发展水平较低的区域。以专利申请受理量30000项为界，可将我国31个区域分为前15个区域和后16个区域，前者我们将其称为高创新能力区域，后者称为低创新能力区域；以人均GDP57000元为界，同样将31个区域分为前l5个区域和后l6个区域，前者称为相对发达区域，后者称为相对后进区域。我们能够看到，位列高创新能力区域的15个中，只有河南、湖南、四川三省未排在相对发达区域的序列中，由此可见两者的高度一致。同时可以看到，区域之间的差距极其明显，6年专利申请受理量最高的为广东，达320441项，而最低的为西藏，只有区区315项，前者是后者的1000多倍。差距之大令人咂舌!
　　区域技术创新能力的形成可由众多因素解释，其中，创新资源的投入至关重要。在这里，我们从传统的角度，对R&D经费和R&D人员两种资源进行分析。同理，对2001—2006年进行累加排序以发现上述特征：创新资源投入较少的区域也是经济发展水平较为落后的区域。在创新资源投入上，区域之间的差距依然明显，以R&D经费为例，6年加总额最高的为北京，达1779．38亿元，最低的依然是西藏，仅为2．19亿元，前者是后者的800多倍。
　　3匹配的提出及实证检验
　　上述对中国区域技术创新现状的分析结论并不是什么新发现，许多研究者都对此做过分析。如果从投入决定产出的角度看，上述分析的结论很容易给我们这样一个错觉，那就是，应该增加对相对后进区域的创新资源投入。真的应该如此吗?毫无疑问，增加对相对后进区域的投入，肯定会带来相应的产出，也就是说，这些区域的技术创新能力落后的面貌将会得到改善。但我们认为，从中国整体技术创新能力提高的全局看，这种政策倾向并不十分恰当。经济学理论告诉我们，资源是有限的，应该尽量地使资源得到优化配置，创新资源同样如此。
　　到底该如何分配有限的创新资源呢?我们认为，应该从这个角度考虑：那就是使有限的创新资源产生最大的效益。由于发展历史、地理位置、自然资源、人力资源、政府政策、经济发展水平等方面的原因，不同区域利用创新资源的能力有较大区别。因此，我们将从匹配的视角来研究这个问题。我们认为，要使有限的创新资源产生最大的效益，那么，必须使创新资源投入与不同区域利用这些资源的能力相匹配。
　　一般而言，我们所称的创新资源主要指研发人员和研发经费，它们对于技术创新产出的影响不言而喻。与此同时，我们还将考虑政府干预因素在区域技术创新中的作用。根据一般文献的思想，由于技术创新具有一定的外部性及公共品性质，因此需要政府的干预；但是，许多的研究也指出，政府的过度干预会造成对私人部门开展技术创新的“挤出效应”和“替代效应”。基于中国的现实，我们难以否认政府干预在技术创新中的重要作用。中国经济体制改革的一个趋势就是削弱政府干预经济的力度，但因技术创新所具有的外部性及公共品性质，单纯地减少政府在技术创新领域的干预未必就是一个恰当的选择，尤其是中国目前的这种状况，技术创新能力薄弱，产品竞争力主要体现在价格的低廉上，各项生产成本又趋于上升。中国迫不及待地想改变这种状况因此，促进技术创新就成为了中国政府的一项基本政策。中国如今在技术创新领域能够取得一定成就，政府干预至关重要。因此，我们不能轻易否定政府在技术创新领域发挥的作用。但正如上面所说的，政府干预是一柄“双刃剑”，干预的界限就难以确定。再考虑到中国幅员辽阔，不同区域的开放程度有一定区别，政府在不同区域的经济社会中所发挥的作用也有一定差异，那么，我们就要考虑一个问题，在技术创新领域，政府是否应该在全国范围内统一干预的力度呢?
从某种角度说，我们也可以将政府干预理解为技术创新的一种资源投入。由此，结合匹配的思想，我们认为，要想在全国范围内提高创新资源的利用效率，就必须在区域间综合权衡，进行最佳的匹配。基于这种思想，我们将通过实证分析来说明对不同区域创新资源投入的绩效。
　　我们的目标在于促进区域间的创新资源得到更优化的配置，这样，就必须清楚不同区域利用不同创新资源能力的区别。为此，我们将进行实证检验。
　　进行此类研究，一般会构造一个与生产函数类似的创新产出函数。因此，借助于柯布一道格拉斯函数：

其中，因变量Patent为各区域的专利申请受理量，作为各区域创新资源投入产出的替代指标。R&Dper和R&Dexp分别为各区域R&D人员数和R&D经费额。第三个变量Goo为地方财政科技拨款占科技经费支出的比重。为回归系数，为误差项。
　　由(3)式可看到，除了一般研究采用的R&D人员数和R&D经费额两种资源外，我们还增加了地方财政科技拨款占科技经费支出的比重这项变量。在本文中，该项指标将作为政府干预程度的衡量指标(注：实际上，采用地方财政科技拨款占科技经费支出的比重这一指标来衡量政府干预程度并不确切。但地方财政在科技领域的支出高低能一定程度地说明地方政府参与到技术创新领域的程度，再考虑到数据的可得性，所以选择此指标)。
　　根据所构建的计量模型，我们用面板分析的方法考察各个因素对区域技术创新能力的贡献大小。考虑到从投入到产出会有一定的滞后，R&D经费支出和地方财政科技拨款所占比重均采取了两年的滞后。
　　我们对全国所有区域、高创新能力区域和低创新能力区域的数据别进行了回归分析，结果如表1所示。