非正式出版文献在ＣＮＭＡＲＣ中的著录例说

　　摘要　简要地介绍非正式出版文献的含义、特点与作用，并以实例的形式讨论一些非正式出版文献在CNMARC格式中的著录方法。
　　关键词　非正式出版文献；CNMARC；文献著录
　　
　　1　非正式出版文献的含义、特点与作用
　　
　　非正式出版文献(也称灰色文献)作为一种信息载体、一种非常重要的情报信息资源，同样记载了某一区域内的政治、经济、文化、社会等各个方面的发展状况。这类非常规出版、通过非常规渠道交流获取的文献包括：政府出版物、行业出版物、会议纪要、学位论文、产品资料、商业性宣传资料、技术报告、文章草稿、私人笔记、未经发表的名人手迹、甚至包括口头言论的记录，等等。
　　这类文献，首先其来源十分广泛，涉及各个领域，数量相当大，涵盖面也广；其次，其动态性和时效性好，不受正式出版周期的限制，出版形式多样，作为读者可以最快最新地获取信息；再次，其使用价值也高，因为这类文献一般多为第一手资料，发行范围有限，一般读者不容易接触到，所以，必然使其具有珍贵价值；此外，这类文献还具有实用性，因为其大都反映了实践中的新成果、新问题、新情况，既有理论深度，又有实用价值。
　　通过这类文献，既可以为经济建设、科学研究、社会发展等方面提供大量的必不可少的线索、资料和数据，又可以为各级政府机构制定社会发展规划、有关方针政策提供重要的决策依据，如一些背景资料、历史借鉴等。因为，这类文献能够对自然资源、社会状况、经济发展、科技水平等方面从不同角度做出全面、及时的反映，所以，在其中发挥着举足轻重的参考作用。
　　
　　2　非正式出版文献的著录例说
　　
　　由于非正式出版文献(在此指纸质文献)的非常规特性，使之在CNMARC格式中的加工处理成为一项繁琐、并且需要耐心和细致的工作。如何准确、全面地揭示这类文献的形式特征和内容特征，满足读者的多元检索需求，提高检索效率是至关重要的。因为，这类非常规出版的文献中大都没有统一固定的出版格式，一些文献出版标志或不明显或不齐全，如：有不少是缺乏题名页信息、缺乏版权页信息、缺乏责任者信息等著录信息源。所以，这类文献在缺乏有关著录信息源的情况下，在著录时不但需要参考整个文献本身，有时也需要参考文献以外的其他信息源来进行综合分析、加工处理，这些编目工作中的细节应该引起足够的重视。本文根据《中国文献编目规则》(第二版)(以下称《规则》)，以及《新版中国机读目录格式使用手册》(以下称《手册》)的有关规定，就实际工作中一些非正式出版文献在CNMARC格式加工处理时容易出现遗漏或欠完整的情况进行举例说明(某些著录方法为笔者的一家之言，在此请同行们指教)，与正式出版文献著录相同之处则省略不予赘述。
　　
　　2.1　缺乏题名页信息的著录
　　例：《论专利侵权判定中的等同原则》是“北京大学硕士研究生学位论文”系列中的一篇。该文献既缺乏题名页信息、也无版权页信息(属于自行复印装订形式)，开篇是摘要，依次为目录、前言、正文，文献的形式特征基本集中在封面，如题名、著者、著者就读的学校、指导老师等。但是，作为学位论文，一些著录细节仍应注意：一是某些字段需要补充完整；二是某些字段则可以省略不必著录，因为在著录方面毕竟存在一些与正式出版文献有所区别的地方，目的是为了规范地、全面地揭示这类论文的各项特征，增加检索点以及对论文其他有关信息的进一步了解。
　　为了补充完整著录以及揭示被遗漏的检索点，该文献在机读格式上应该根据《手册》题名与责任说明的200字段中@b子字段的内容注释：“用词语或代码标识文献所属的资料类型……”予以著录。《规则》3.2.1条款：“学位论文和科技报告的油印本或复(影)印本应作为版本说明著录”；《规则》3.1.5.1a条款：“学位论文的责任说明，以论文撰写者(研究生)著录为第一责任说明，以指导教师(导师)著录为其他责任说明”。《规则》3.0.5.2a中对于学位论文某些著录项目有明确的规定：学位论文的出版、发行项和丛编项是省略不著录的。因此，实例中的“北京大学硕士研究生学位论文”不能作为丛编项来处理，而是应该根据《手册》学位论文附注字段的内容注释：“……包括所授学位、学位授予机构名称以及学位授予时间”予以著录。虽说该字段属于选择使用，并且无检索意义，但是，由于学位论文的特性(非正式出版的学位论文都是初版本)，为了揭示学位论文的出处以及授予时间等信息，笔者认为有必要在附注字段作进一步的陈述。所以，著录时应在105、200、205、328、702字段予以相应的揭示：
　　105 # # @ a y m oooyy
　　200 1 # @ a论专利侵权判定中的等同原则@ b
　　学位论文@ f李德山著@ g韦之指导
　　205 # # @ a复印本
　　328 # # @a学位论文(法学硕士)一北京大
　　学，2002
　　702 # 0 @ a韦之@ 4指导
　　虽然非正式出版的学位论文在编目工作中所占的比例不大，但是，在著录时也不可掉以轻心。尤其是学位论文责任说明方面有关指导教师这一项，往往被忽略，从而没有得到充分的揭示；其次就是丛编项，因为，丛编项是不适用于学位论文的著录的。在编目时，如果只重视著录格式而忽视著录规则，那么，文献的机读数据也就达不到标准和规范的程度。因此，必须把《规则》和《手册》结合起来应用，使这类学位论文的各项特征在CNMARC格式著录中得以科学的反映。
　　
　　2.2　缺乏版权页信息的著录
　　例1：《如果你想留学美国》第三册。该文献缺乏版权页信息，在题名页、封面等处也没有责任者信息，通过翻阅其前言、正文，得知该文献是由“美国国务院教育信息和资源部门”针对国际留学生编撰的，显然，文献的责任者即该机构(被遗漏的检索点)。而在文献的封底处印有“美国国务院教育和文化事务局”字样，笔者则推测该机构负有文献的出版发行责任。另外在文献的附录部分还有汉英对照的目录、索引等内容。