论国际反倾销规则的法理不适当性
关键词: 倾销;反倾销;法理不适当性
内容提要: “倾销”是一个相当模糊并且法律意义极不严谨的概念，在本质上它只不过是市场分割条件下需求弹性差异引致的国际价格歧视，有时还是生产者在模仿生产阶段为扩大产量所导致的必然现象。“反倾销”政策的频繁使用是相关利益集团成功游说政府的结果。国际经济关系中的“反倾销”规则存在明显的法理不适当性，在细节上也存在诸多弊端，“反倾销”规则的滥用不仅损害了出口国的利益，也损害了进口国自身的利益，因而是一种贸易保护主义的工具。
世界经济危机愈演愈烈，贸易保护主义渐次抬头。新一轮的国际贸易保护主义必然要在国际通行的贸易准则框架内借尸还魂，其中“反倾销”是一个常用的手段。因为“倾销”(Dumping）本身就是一个相当模糊并且法律意义极不严谨的概念。现行的WTO《反倾销协议》这样规定：“倾销是指一项产品的出口价格低于其在正常贸易中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场”。[1]这个概念用“低价销售”在形式上的同一性掩盖了其产生原因的多样性和本质的复杂性，从而为国际“反倾销”(Anti-Dumping）规则提供了不适当的法理支持。
“倾销”和“反倾销”是在国际经济过程中发生的，因此本文首先运用法经济学分析方法对“倾销”的本质特征进行分析，并说明当代国际经济关系中“反倾销”规则被滥用的原因，然后通过深入考察“反倾销”规则的法律细节来阐释其法理上的不适当性。
一、“倾销”的经济本质
由于“倾销”原因的多样性和本质的复杂性，因此对“倾销”本质的认识，理论上的起点在于对“倾销”行为进行正确的分类。但对“倾销”进行分类是相当困难的，从不同的角度、不同的方法、不同的概念外延出发可以产生多种划分方式，稍不慎即会产生逻辑上的混乱。瓦伊纳（J.Viner) 1923年出版的著作目前仍是“倾销”研究中最权威、引用率最高的学术文献。瓦伊纳先按照倾销的持续时间将其划分为三大类，再按照倾销的动机将其分为十种，如表1所示。[2]
表1瓦伊纳对倾销的分类
┌────────────────────────────────────┬─────┐
│动机 │持续时间 │
├────────────────────────────────────┼─────┤
│1．为处理偶然积压的存货 │突发 │
├────────────────────────────────────┤ │
│2．出于无意 │ │
├────────────────────────────────────┤ │
│3．为在某个市场维持一定的关系，如果从其他角度来看，该价格却是不可接受的 │ │
├────────────────────────────────────┼─────┤
│4．为在新市场发展贸易关系以及在买方中建立起信誉 │短期或间歇│
├────────────────────────────────────┤ │
│5．为消除倾销市场上的竞争 │ │
├────────────────────────────────────┤ │
│6．为在倾销市场先发制人，阻止形成竞争局面 │ │
├────────────────────────────────────┤ │
│7．对进口倾销实行报复 │ │
├────────────────────────────────────┼─────┤
│8．为使现有工厂设备保持充分开工，同时不降低国内价格 │长期或持续│
├────────────────────────────────────┤ │
│9．为获得更大规模生产的利益，同时不降低国内价格 │ │
├────────────────────────────────────┤ │
│10．纯粹出于重商主义思想 │ │
└────────────────────────────────────┴─────┘
瓦伊纳的这个分类是不能令人满意的，它不仅烦琐，在逻辑上也欠清晰，但它确实提供了进一步讨论的框架。排除一些非主观意愿的倾销行为（如瓦伊纳的“动机2”)，贝斯勒（J. F. Beseler）和威廉姆斯（A. N. Williams）把“倾销”归纳为四种类型：出清存货或出口多余的产品、通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格使短期利润最大化、为了保持市场地位和维持充分就业、掠夺性倾销（即为其产品取得对某一外国市场的控制）。[3]贝斯勒和威廉姆斯的倾销分类虽然对瓦伊纳的分类进行了精练，但在逻辑上仍然混乱。
第一种“出清存货或出口多余的产品”不仅可能发生于两个市场上，而且更可能发生于一个市场内部，这种极其偶然的事件不是常态，在讨论“倾销”的本质时，可以不予考虑。第二种“通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格使短期利润最大化”揭示了“倾销”行为获得利益的秘密，在边际成本与平均成本交点的左侧（因为“倾销”都是以扩展市场增加销量为目的的，故边际成本小于平均成本），即随着市场范围的扩大，企业定价行为中只考虑增量成本而不再考虑固定成本时，销量越多对企业越有利。第三种情况“为了保持市场地位和维持充分就业”与第四种情况“掠夺性倾销”在逻辑上没有延续第二种情况的一贯性，而且与“为其产品取得对某一外国市场的控制”之间不是互斥的，两者具有极大程度的相关。所谓的“控制”或“掠夺”是否可以等同于“通过低于边际成本的价格进行销售”呢？完全可以。
这样看来，“倾销”可以被认为是一种“价格歧视”行为。林德特（P. H. Lindert）虽然早就指出倾销是一种国际价格歧视，但林德特也并没有进一步给出理论解释。[4]本文认为，依“歧视”的程度而言，在国外市场的价格低于国内市场价格的前提下—这是“倾销”行为在形式上成立的必要条件—“倾销”分为三种情况：国外市场的价格高于平均成本，国外市场的价格低于平均成本但高于边际成本，国外市场的价格低于边际成本。前两种情况是伴随着规模经济而不断增加盈利（或减少亏损）的类型，只有最后一种情况才是导致亏损增加的类型。
为了消除问题本身的复杂性所可能引起的混乱，避免不必要的歧义，笔者在分析“倾销”的本质时就按照“盈利情况下的倾销”和“亏损情况下的倾销”两种类型来说明。
（一）盈利情况下的倾销
“盈利情况下的倾销”实际是一种普通的三级价格歧视，即在同一市场上销售者实行同一价格，而在不同的市场上销售者却采用不同的线性价格。
一个生产者只有一条边际成本曲线MC，但面临着国外、国内两个不同市场的两类弹性不同的需求D1和D2，假设D1的需求弹性为*，D2的需求种不同可以用图1来表示。弹性为E2，则两个市场上的价格必然是不同的。这
图1中D1和D2斜率的不同，代表了两个市场的需求弹性不同。厂商按照MR=MC原则安排生产，当D1代表国内市场需求曲线，D2代表国外市场需求曲线，此时国外市场需求弹性小于国内市场需求弹性，国外市场价格就大于国内市场价格；但当D1代表国外市场需求曲线，D2代表国内市场需求曲线，此时国外市场需求弹性大于国内市场需求弹性，国外市场价格就小于国内市场价格，此即所谓的“倾销”。之所以如此，是因为需求弹性较大时，价格的下降会带动销售数量更大的增长，从而在低价格水平条件下的销售将获利更多。
（二）亏损情况下的倾销
生产者为什么会以低于边际成本的价格在国外市场上销售呢？此时销售的越多，生产者的直接经济损失越大。
其原因在于，当产品的生产者是一个行业的新进入者，其生产实际处于模仿生产阶段，其模仿生产的是具有“学习曲线”的产品，这种产品的生产成本必须依赖于销量扩大才能迅速下降。即企业在模仿生产阶段是根据一个固定不变的影子边际成本来确定产量，影子边际成本小于实际边际成本。此时生产者为了扩大市场就会把价格定在低于模仿期边际成本（当然也低于模仿期平均成本）但高于整个产品生命周期平均成本的水平上。
企业以影子边际成本进行生产用图2来说明。
图2中MC1代表发达国家或创新国厂商的边际成本曲线，MC2代表发展中国家或模仿国厂商的边际成本曲线，D1+2代表市场总需求，它等于发展中国家市场总需求（D2）加上发达国家市场总需求(D1)。假设发展中国家进行生产，它可以在即定价格P下生产Q2数量的产品；假设发达国家进行生产，它可以在即定价格P下生产Q1产品。发展中国家拥有廉价的生产要素，从而有一条较低的边际成本曲线，但发展中国家在竞争中处于不利地位，模仿生产厂商为尽快使产量提高，就只能在P价格水平以下销售，生产决策时不依赖于MC2，而以一个假想的低于MC2的影子边际成本曲线MC’为基础。MC’的确立原则是：在产品的整个生命周期里，长期MC’不能低于长期平均成本曲线，即企业实施时间差别的定价策略可以允许暂时的亏损，但不能让产品在整个生命周期里发生亏损。
当然，图2中为了分析方便，假设生产者的初始销售价格在两个市场上是没有差别的P，假设D1+2、D2是平行的，实际上国外和国内两个市场的需求弹性总是不同的，D1+2、D2不会是平行的，所以国际价格歧视是无处不在的。此时，如果国外市场需求弹性大于国内市场需求弹性，国外市场价格就会小于国内市场价格，即“倾销”成立。即使国外市场需求弹性小于国内市场需求弹性，国外市场价格大于国内市场价格，按照现行“反倾销规则”的市场替代制度，即“不以出口国国内销售价格确定正常价值”制度，也是有可能被认定为“倾销”的。
二、“反倾销”政策的形成
通过以上的分析，我们发现“倾销”只不过是市场分割条件下需求弹性不一致引发的国际价格歧视，有时还是生产者在模仿生产阶段为扩大产量所导致的必然现象。而反倾销政策，在实践中则只不过是贸易利益集团实行贸易保护主义的一个工具。塔洛克(G. Tullock)在研究了关税造成的福利损失后明确提出关税是利益集团游说的结果，[5]反倾销税自然也不例外。
（一）反倾销的成本一收益分析
反倾销政策能否成功实施取决于贸易利益集团的游说意愿，游说意愿的强弱则取决于“游说收益”和“游说成本”的比较。
如图3所示，OBC曲线是实施反倾销政策的游说收益曲线，随着反倾销税的提高，利益集团的收益不断增加，但游说的边际收益是递减的；到达B点，表示禁止性关税水平，游说的边际收益为0,关税再提高已经没有意义。OA曲线是实施反倾销政策的游说成本曲线，它表示的是用货币单位衡量的促成“反倾销”制裁的游说活动的总成本，游说的边际成本递增，说明征收越高的反倾销税，游说越困难。利益集团的游说效果在关税提高到t*时达到最优化，此时游说收益和游说成本之间的“净收益”最高。如果游说成本过高，到达E点的右侧，游说收益低于游说成本，对利益集团来说是不值得的。OA’A”虚线说明了这种极端情况，OA’A”游说成本曲线全部位于OBC游说收益曲线之上，当利益集团游说的组织成本很高时，这种现象就会出现。这也说明了为什么一些最初的组织成本已经支付过的行业，如钢铁、纺织等，从事游说活动十分方便，因此倾向于频繁使用“反倾销”政策手段维护自身利益。
决定反倾销游说成本的不仅包括利益集团的组织程度，还包括反倾销产品的消费者、反倾销产业的下游企业、担心遭遇对方报复的出口供应商的反对程度。反倾销产品的消费者对贸易政策的影响力是极其微弱的，因为他们的组织成本极高，每个消费者都倾向于“搭便车”行为。反倾销产业的下游企业和担心遭遇对方报复的出口供应商可能有比较完善的组织，但他们的损失带有预期性质，难以准确计量，很难游说成功，因此其经济利益转化为有效的政治行动也相当困难。
反倾销政策的贸易保护本身还进一步强化了相关利益集团的动机，将所谓保护幼稚产业、保护工作岗位的暂时性保护变成长久性保护，结果是被保护者对消费者和下游企业的“收费”持续地进行下去，相关利益集团的游说和鼓噪就更加起劲。
（二）政府的作用
反倾销政策最终都是由政府实施的，政府从来就不是哈耶克意义上的“守夜人”。在布伦南(G. Brennan）和布坎南（J. M. Buchanan）的利维坦国家模型中，把政府视为一个恶意的收入最大化者而非一个仁慈的公共物品提供者。[6]施蒂格勒(G. Stigler）认为管制政策是政府为满足利益集团的要求而制定的，[7]那么贸易政策同样是政府为满足相关利益集团的要求而制定的。当政府在制定“反倾销”政策时，其实是在从贸易保护主义利益集团取得政治支持与贸易自由主义利益集团取得政治支持之间的利益权衡，一个信奉并承诺贸易自由主义的政党为了选票完全有可能屈服于一个贸易保护主义集团的压力。正如唐斯（A. Downs）所论述的：“政党制定政策是为了赢得选举，而赢得选举不是为了制定政策”。[8]乔·史蒂文森（Joe B. Stevens）则认为，立法活动市场与传统市场运行的道理都是一样的，都是为了互惠机会，它以利益集团和其他人对立法活动的需求，以及自利的代言人（指政府立法机构—作者注）对这些活动的供给为基础。[9]以此，我们就不难理解反倾销政策能够大行其道的原因。
在这里，我们只是抽象地谈论政府，但政府从来不是抽象的，政府的构成是具体的个人，政府的“内部人控制”过程还将不可避免产生政府官员的“寻租”行为—这也是影响反倾销政策的一个重要因素。
三、“反倾销”规则的法理不适当性
通过本文第一部分的分析，我们发现“价格歧视”存在的合理性和必然性。但在贸易利益集团的游说下，当代国际反倾销规则对“低价销售”直接冠以“掠夺性倾销”进行制裁。
（一）“掠夺性倾销”的不可持续性
这里所谓的“掠夺性倾销”，是指出口企业为了消除其竞争对手，并且在竞争消除后再提高价格，而暂时采取的特别优待外国购买者的价格歧视。也就是说，当代国际反倾销规则抹杀“价格歧视”的区别，对企业在不同需求弹性市场上不同的定价销售策略视而不见，对企业在产品生命周期不同阶段的差异性定价销售策略也不认同。
其实，在现实经济条件下，“掠夺性倾销”几乎是无法存在的。因为在竞争性市场上，试图消灭所有其他竞争者而暂时降低产品价格的厂商会很快发现，一旦他再度提高价格，不仅被消灭的竞争者会立即复活，而且许多跨国公司也会以高效率的大规模生产方式切入市场，使原来的竞争更加激烈。
因此，所谓的“掠夺性倾销”是不可持续的，“掠夺性倾销”本身在学理上是一个臆想的概念，在现实中只不过是贸易保护主义者对生产企业在产品生命周期不同阶段所实行的差异性定价销售策略的恶意歪曲，根本目的在于为“反倾销”规则寻找一个借口而已。但“反倾销”为什么能在高张贸易自由主义旗帜的WTO法律框架下长期存在呢？现行的WTO法律框架本来就是“弊端存在于细节之中”，[10]反倾销规则仅仅是诸多弊端之一。
国际上最早的反倾销法规产生于加拿大，在1914年第一次世界大战前世界上通过反倾销立法的国家共有四个—加拿大、澳大利亚、新西兰、南非，他们都是英联邦国家，其立法过程受到英国殖民当局的操纵，目的在于维护英联邦内部利益，抵制非英联邦成员国的产品进入英联邦市场。加拿大等国的反倾销法规明显带有歧视性质，它并没有充分考虑消费者和中间生产者的利益，其理论依据完全依赖于直觉的自我保护意识，即反对含有垄断市场意图的低价销售，为了给差别价格销售寻找一个形式上的合理的反对理由，它将所有的低价销售行为不区分性质地定义为“倾销”（“倾销”一词的混乱使用也从此开始了）。
1916年美国制定《关税法》首次引入了针对垄断性定价行为的反倾销条款，1921年美国对该条款进行重大修订并形成了《反倾销法案》。该法案出台的基本背景是，1920年美国经济出现了重大衰退，失业率高达双位数，美国急需采用保护国内产业的措施。1947年美国将其国内的1921年《反倾销法案》夹带进由其主导的《关税与贸易总协定》中，并最终形成了《1947年关税与贸易总协定》第6条，今天的WTO《关于实施＜1994年关税与贸易总协定＞第6条的协议》，又称《反倾销协议》，是在《1947年关税与货易总协定》第6条基础上演变而来的，只要不与《反倾销协议》相冲突，《1947年关税与贸易总协定》第6条的规定仍然有效。在贸易自由主义的框架内，挟裹进一个贸易保护主义的条款，制度本身所包含的内在逻辑矛盾是此后引发相关贸易争议的根本原因。