谈反射性理论和开放社会思想
内容摘要：乔治·索罗斯在《开放社会》一书中，以反射性和可错性为基石，并在此基础上提出了开放社会的思想，这不仅是在理论上丰富了认识论，在实践上也加深了对市场的理解。本文以索罗斯“开放社会”的哲学思想为基点，以期对市场和市场经济提供理论借鉴。
关键词：反射性 可错性 开放社会
乔治·索罗斯是个争议性很大的人物，在1997-1998年的亚洲金融危机中，被马来西亚总理马哈蒂尔等斥之为“金融大鳄”；但实际上，他又是一个有着强烈社会责任心的人，他在20多个国家设立开放社会基金会，支持各国的改革开放及各种福利性事业。索罗斯一向把自己看作一个“未能实现当哲学家抱负的人”，他一生为之奋斗的目标就是建立以自由、民主、法制、人权、社会正义和社会责任为特征的开放社会。
波普尔在《开放社会及其敌人》一书中阐述了开放社会的理念，这是一个民主、自由、没有任何专职与极权的社会。波普尔的哲学即人类知识能力的有限性，使他把“释放人的批判能力”作为开放社会的一个重要原则。他认为，人的认识总是存在着天生的不完善之处，没有什么确定的、绝对的理念。开放社会正受着那些声称拥有终级真理的万能意识的威胁。
索罗斯是波普尔的学生，深受其老师的影响。在索罗斯看来，社会的确面临着这样一个现实，那就是我们还没有充分认识世界，任何一个人对世界的认识都仅仅是对真实世界的近似，永远也不可能是真实世界的准确反映。因此对于世界的理解也不可能是全面和正确的。正是根源于这样的思想，索罗斯把反射性概念和可错性假说作为他的理论基石来引导开放社会理论。
反射性概念和可错性假说
索罗斯是从古老的哲学基本问题即思维与实在开始他的“反射性”和“可错性”概念的哲学讨论。他认为，的对象，如天体的运动等是与思维无关的现象，在这里自然的存在独立于认知主体，“自然科学家所思考的世界是一个独立于他们思想的世界。他们的陈述属于一个世界，而他们的陈述所涉及的事实则属于另一个世界。在陈述与事实之间只有单向的一致性。这一关键特征使得事实适合作为判断科学陈述真伪的准则”。比如地球总是围绕太阳转的，并不会因为人们曾经认为是太阳围绕地球转而有所不同；但社会现象则不同，在社会现象中参与的主体是有着思维能力的人， 于是思维与实在之间的关系就变得比较复杂，而不是一条单行道了，即思维服务于对实在的理解。不论承认与否，总是在一种生活处境中具有思想，即思维也构成了认识世界的一部分，实在的一部分， 它在认识世界的过程中指引着我们， 而我们的行动又对这个由我们这些参与者构成的环境发生影响。在这里，思维的作用是复杂和双向的，这有别于自然现象中思维和实在之间的认识论的单向反映。
因此，索罗斯认为在社会生活中，每一个社会活动的参与者都是有思考能力的，所以思维就具有双重的作用或者说是双重的功能。消极功能或认识功能是指社会活动的参与者寻求理解他们参与的情景， 希望能与实在相符；而积极功能或参与功能是指社会户外活动的参与者主动寻求并发挥其影响作用， 力图根据他们的意愿来重新塑造实在。于是两种功能同时发挥作用就引导出反射性这个概念。索罗斯是这样解释“反射性”概念的：“我们试图理解世界，而我们自己是这个世界的组成部分，我们对世界不完全的理解在我们所参与的事件的形成中起着十分重要的作用。我们的思想与这些事件之间相互影响，这为两者都引入了不确定的因素。这就决定了我们不能把我们的决策建立在已有的知识之上，因为我们的行为很容易产生预料之外的结果。这两种影响相互助长。我把这种双向反馈机制称为‘反射性’。”反射性在哲学上称之为互动关系。
正是因为反射性的基础是“存在着一个这样的现实，我们仅是现实的一部分，由于参与者的思维与事物的实际状态不一致，行动往往会带来出人意料的后果”。它说明了理解存在着天生的不完备性，也就是索罗斯称之为可错性的假说。
索罗斯提出了可错性的两个版本， 一种是较为温和， 比较有具体证据的正式版本， 蕴藏在反射性概念里， 索罗斯把它作为自己的的批判思维方式和开放社会的依据。第二种版本是比较彻底的， 它引导了索罗斯的一生。温和的可错性意思是：参与者的思维和事物的实际状态不符， 于是， 行动的结果往往出乎参与者意料之外。事情未必一定和预期有太大的出入， 是一种可能有错。可能有错的理论基础在于承认知识具有不完备性，这就为我们打开了批判的大门，也打开了纠错的大门，既然完备是不可实现的，那么改善的空间就是无限的。而索罗斯讲的第二种可错性是“彻底可错性”，即“所有人类心灵建构都是有缺陷的， 不论这些建构存在于我们的思维深处还是以公开形式表达出来的各种学科， 各种意识形态或各种体制。这些缺陷可能表现为内部的不一致和与外部世界的不一致， 或与其设计目的的不一致。”索罗斯认为，所有的人类心灵建构和社会建构都是有缺陷的这个观点是不能成为一个科学假说的，原因在于我们无法指出这缺陷为何，并且我们也无法对它进行测试。就像克里岛人埃庇米德斯所提出的“说谎者悖论”一样也是不可证实。因此索罗斯把他的可错性概念称为“暂时性假说”。
对索罗斯来说，彻底可错性版本不仅是一个抽象的理论，而且是他哲学的出发点，他以同样的热情把这一理论应用于外部世界和自己的金融活动中。他总是不断地去寻找错误，因为找到错误就意味得益的机会。索罗斯有句名言：“当你知道错误在什么地方时，就会在时常竞争中立于不败之地。”可见，彻底可错性在索罗斯那里绝不是一种消极的理念， 反而是积极进取和批判的。
索罗斯认为反射性概念和可错性假说更确切地指出了市场尤其是金融市场的本质，他把金融市场解释为一个结果背离预期的过程。
索罗斯认为，金融市场从属于社会学范畴，金融市场的运行受主体思想的影响，在思想与表象的相互作用之下形成独特的特征。在金融市场，参与者对市场的认识并进而采取的行为，会对市场的运行状态产生影响，有时甚至是显著的影响，比如在股市上经常出现的追涨杀跌，即“参与者可以用自己影响他们本人或其他参与者的决策的思想和观点来更直接地影响现实”。由于存在着一个双向反馈机制，参与者的观点和事件的实际进程都不可能不受其影响。在金融市场，正是由于参与者思想的影响，及金融市场表象与参与者思想之间的相互影响（即反射性），金融市场的运行规律要比规律具有更多的复杂性和不确定性。因而自然的研究方法和分析工具不能简单地移植于从属于社会学范畴的金融市场。基于这样的判断，索罗斯明确指出， 波普尔的科学发现模型是不能应用在反射事件上的。而且包括学在内的社会科学不够资格享有我们给予自然科学的地位。他反对经济学中的完全竞争理论和均衡理论。他认为，在经济活动中由于有人的参与，市场与人处在交互作用中，由于人对市场的理解、认识是不完全的，因此，不会产生完全竞争，从而市场也不会达到均衡。因为完全竞争理论的假定条件之一是买主和卖主对目前的市场状况有完全的了解，而竞争则是实现均衡价格的前提。在完全竞争的情况下，在短期的均衡中，厂商可以获得超正常利润，也可能发生亏损，但在长期均衡中则只能获得正常利润。而均衡是市场中的多种变量保持不变时的一种状态。根据索罗斯的理论，完全竞争理论和均衡理论是不能成立的。因为，参与者对市场的理解是不完全的。他认为，供需曲线的形状不能视为独立而既定的，因为“供需二者均包含了参与者对未来价格的预期”，而未来价格又是参与者“本身的预期造成的”，这就是在主体与客体之间存在着互动、互为因果、双向反馈机制，供需曲线的变化反射性地影响着人们对未来价格的预期，而人们对未来价格的预期又影响着供需曲线的变化。由于人们对市场理解的不完全性，人们对未来价格的预期也具有不完全性。这就使得未来的价格总是偏离人们的预期，而这种偏离反过来又影响着供需曲线的变化，使未来的价格偏离均衡价格。
他极力批判市场原教旨主义过于迷信市场的做法，市场原教旨主义采取一种非黑即白、非此即彼的判断方式，认定自由市场是完美的，对经济的任何干预都会干扰市场机制的效率，因此必须加以抵制。索罗斯认为原教旨主义的观点只适用于一个完美的世界。
反射性理论对开放社会的倡导
索罗斯正是从反射性概念、可错性假说和对原教旨主义的批判走向了 “开放社会”理论。他认为开放社会 “思想基础是：我们的理解里是不完善的，一个完美的社会是不可能实现的，所以我们必须满足于一个次优选择：一个不完美的社会，它随时接受改善，并力求的到改善。”按照索罗斯的哲学，开放社会的思想基础是承认认识的不完备性，所有人类构筑的东西都是有缺陷的，尽善尽美是可望而不可及的。因此，一个随时愿意接受改进的、不完美的社会自由、民主、法制、人权、正义和社会责任是开放社会应该具备的基本要素。开放社会概念与市场经济有着十分紧密的联系。虽然索罗斯极力批判市场原教旨主义，但他并不反对市场经济。他反复强调，市场经济在满足个人利益方面是相当成功的，没有什么别的能够替代它。同时，他认为政府干预经济是开放社会所必须的。市场自身的缺陷和社会正义的需要，使政府干预经济产生了合理性；索罗斯还把民主国家联盟和民间社会作为推动开放社会的重要步骤。
尽管索罗斯的思想存在争议，但无可否认的是他的反射性理论确实是对认识论理论的极大丰富。索罗斯是第一个从认识论的高度来强调反射对认识过程有巨大影响的人。传统哲学对物质和意识、客体和主体这些哲学基本问题的讨论是在十分简化和抽象的状态下进行的，虽然认识到意识到对物质有反作用，主体可以能动的改造客体，但是我们没有从认识论的角度去深入研究这种反作用对整个认识过程的影响有多大，这就给认识论研究提供了一个新的角度。他思想的闪光点在于他把抽象和深邃的哲学思想较为具体和成功的应用于经济和金融等领域，尤其他对金融市场的独特解释和对市场原教旨主义的批判以及对未来社会的美好设想是值得我们深思的。
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1.辩证唯物主义哲学.北京大学出版社,1998
2.波普尔.陆衡等译.开放社会及其敌人.社会科学出版社，1999
3.乔治·索罗斯.金融炼金术.海口人民出版社，1999
4.乔治·索罗斯.开放社会.商务印书馆，2003
