关于民营资本投资高技术产业的调查分析
[摘要]通过实地调研和问卷调查，分析了民营资本投资高技术产业的现状和存在的问题。结果显示，我国民营资本投资高技术产业的资本来源结构单一，主要依靠过去的积累；行业选择偏好明显，主要集中在信息业；“产学研”结合不紧密，技术主要是独立研发。民营高技术普遍存在融资困难、规模偏小、研发能力不足、高素质人才缺乏等问题。多数民营高技术企业对外部环境不满意，入驻高新技术开发区的主要原因是为享受优惠政策。
[关键词]民营资本；高技术产业；问卷调查
一、引言
民营资本是指除国有企业资本、外国企业资本之外的国内中小企业资本及民间闲置资本。据统计，截止到２００１年底?熏我国民营资本已达到１１．２万亿元，第一次超过１０．９万亿的国有资本。到２００４年，各类民营企业对国民的贡献率超过６０％，吸纳就业人口超过一亿，投资比重超过了４０％，实现了我国１７％以上的对外出口，形成了民营、国有、外资“三分天下”的格局。但是，民营资本主要集中在传统产业，从事产品价值链低端的低附加值产品的生产，普遍存在着企业规模小、技术水平低、研发能力弱、能源和资源消耗高等问题。
在２００６年１月召开的第四届全国技术大会上，胡锦涛总书记提出：“未来１５年科技的目标是，到２０２０年，建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑”。为了实现胡锦涛总书记提出的这一宏伟战略目标，应该鼓励和引导民营资本投资高技术产业，以提升民营资本的科技水平和整个国家的创新能力。
为了深入了解民营资本投资高技术产业的现状和存在的问题，我们在收集了国内外相关资料的基础上，对我国民营资本发达的广州、深圳、中山、温州和台州等地区的高科技产业园、火炬开发区和特色产业基地进行了实地调研，并于２００５年１２月向全国５３个高新技术开发区的企业发放了１５００多份问卷，实际回收问卷数为１０８份，其中民营高技术企业返回问卷７７份。调查问卷共包括２３个题目，除界定企业性质的三个题目外，其余的２０个题目涉及民营高技术企业现状、存在的问题和对推动高技术产业发展的建议三个方面。下面我们结合调查和问卷结果，对民营资本投资高技术产业的现状和存在的问题进行分析。
二、现状类题目及结果分析
调查问卷共设计现状类题目８个，分别调查民营高技术企业的投资动机、投资行业、资本来源、资本规模、研发投入和研发人员比例、技术来源等情况。
１．民营资本投资高技术产业的主要领域是电子信息业
表１反映的是民营高技术企业从事行业情况。从表１看出，作为高技术产业中最活跃的民营高技术企业投资于电子信息产业分布的比重最大，投资于环境保护技术和新能源技术的相对较少，说明我国民营资本的投资行业选择偏好比较明显。
２．民营高技术企业投入资本主要来自于过去的积累
从调查结果看，民营高技术企业资本来源结构单一，用过去的积累进行投资的占绝对多数，高达７６．１％，其次用银行贷款投资的企业比例为２１．１％，通过发行股票或股东再投入获得投资资本的企业比例为１４．１％，从风险投资机构获得投资资本的企业数不足１０％，其中３５．２％的企业投入资本是多个来源。通过实地调研发现，有些民营高技术企业投入资本是靠民间借贷等方式筹集的。
３．民营高技术企业的技术主要来源于自己独立研究开发
就民营高技术企业技术来源而言，通过自己独立研究开发获取技术的企业数最多，所占比例高达６８．４％，与科研机构合作开发占３０．３％，在模仿的基础上改进占２７．６％，两者比例相当。购买现成技术成果的企业比例为６．６％，选择委托科研机构开发和对市场产品简单模仿的企业比例最低，不足４％。因此，自己独立研究是民营企业获取技术的主要途径，民营企业在“产学研”结合方面有待进一步加强。
４．民营高技术企业营业规模偏小
据问卷调查分析，２００４年，我国民营高技术营业额在１０００万元以下的占５２％，营业额大于１０００万元又小于１亿元的占２６％，营业额超过１亿元的仅占１５．６％。而我们熟悉的一些跨国企业年营业额都达到几百亿美元，例如，２００３年，ＩＢＭ的营业额高达８５８．６亿，索尼为６０６．１亿美元。相比之下，国内大型民营高技术企业如联想、华为等，其年营业额不及这些跨国巨头的１／１０。我国民营高技术企业营业规模总体上偏小，未来仍有很大的增长空间。
５．民营高技术企业的研发能力不足，但研发投入明显提高
调查结果显示，研发投入占当年销售收入的比例低于３％的有１２家，３％～５％的有１６家，５％～１０％的有２３家，２２家企业研发投入比例超过１０％。从企业从事研发人员比例来看，研发人员占员工总数１０％以下的有２０家，占１０％～２０％的有１０家，占２０％～３０％的有１５家，占３０％～５０％的有１９家，占５０％以上的有１０家，说明我国民营高技术企业非常重视研发工作，研发投入力度比较大，科技创新意识不断增强。
６．民营资本投资高技术产业的动机比较复杂
从调查结果看，为了提升传统产业的企业数占４１．１％，为了实施多元化经营的企业数占２０．５％，超过半数企业（５３．４％）是为了谋求增值收益，出于其他动机的占９．６％。实地调查也发现有些民营资本家投资高技术行业主要是为了人前显赫，觉得有面子，能够赢得社会效益。
调查问卷共设计了１０个问题类题目，分别反映民营高技术对所在的高新技术开发区投资环境、信用环境、竞争环境、创新环境、政府服务的满意程度、融资的难度、过程中遇到的主要问题和制约民营高技术企业发展的主要外部因素等。
１．民营高技术企业普遍感到融资困难
融资困难是我国民营高技术企业面临的普遍问题，接受调查的７４家企业中，４７家企业感到融资困难或很困难，占被调查企业的６３．５１％，只有５家企业没有困难。另外，表２显示的民营高技术企业面临的主要问题中，感到融资困难和资金不足的企业合计超过被调查企业总数的７０％。
２．民营高技术企业普遍感到缺乏高素质人才
从表２可以看出，４５．６％的被调查企业感到缺乏人才。另外，在回答民营高技术企业失败的原因时，３６．２％的企业认为是缺乏人才，排在第二位。众所周知，高校扩招导致近年来毕业生就业形势十分严峻，一方面是企业感到缺乏人才，另一方面，大量毕业生又找不到理想的就业岗位，形成强烈的反差。我们从实地调查中感觉到，民营企业缺乏人才的原因并不是由于薪酬竞争不过国有企业和外资企业而雇用不到高素质人才，实际上，许多民营企业认识到人才的重要性，并且高薪雇佣了高素质的管理人员和技术人员。之所以如此，原因在于以下几个方面：一是民营高技术企业的员工大多缺乏安全感和稳定感，尽管许多企业已经建立了养老保险、医疗保险等生活保障制度，但是，员工对这种未来享受到的待遇缺乏信任；二是民营高技术企业的决策者对员工现阶段的需求层次认知不准，人员流动率非常高；三是员工普遍不认同民营企业家族氛围浓厚的企业文化，感觉难以融入其中，个人成就感得不到满足。
３．优惠政策是高新技术开发区吸引民营资本投资的首要原因
表３反映了民营资本在高新技术开发区投资的原因，可以看出，高新技术开发区主要是通过政策优势形成的民营资本的空间聚集，这种聚集不是以其内在的市场机制和产业关联为基础的，存在脆弱性。我们实地调查也发现，一些开发区内部几乎没有产业上的分工、协作和交流，还没有形成产业上的或产业群。
４．过半数民营高技术企业对外部环境不满意
对开发区内环境满意度的调查结果表明，在所调查的高技术企业中，对于区内信用环境的满意率为４７．４％，投资环境为４３．４％，满意区内竞争环境的企业仅占３９．５％，有５５．５％的企业对于区内的创新环境不太满意，对于区内政府服务满意率为５６％。建立高新技术开发区，并为入区企业营造优良的运营环境、提供各种优惠政策以鼓励和支持企业投资高技术产业是我国政府发展高技术产业的一项重要举措。从调查结果看，超过半数的企业对开发区的运作环境并不感到满意，说明过去我国各级政府在开发区建设上，过分重视硬件建设，而对软件环境建设则显得力度不够。
四、开放类题目及结果分析
调查问卷共设计了２个开放类题目，以了解民营资本投资高技术产业的障碍及对发展高技术产业的建议。
１．民营资本投资高技术产业的障碍
民营资本投资高技术产业的障碍包括两个方面，一是企业创业初期的障碍，二是企业发展过程中遇到的障碍。为了全面了解创业初期的障碍，我们在问卷中设计了一个开放式问题，分析结果如表４所示。从调查结果看出，资金不足是民营高技术企业创业初期的最大障碍，其次是人才缺失和市场开拓。
关于企业在发展中遇到的障碍，将近一半的民营高技术企业认为人才缺乏是发展中的障碍；３７．３％的企业认为融资困难是发展中的障碍；３４．３％的企业认为市场开拓能力是发展中的障碍；３２．８％的企业认为资金不足是发展中的障碍；认为政府政策服务跟不上是发展中的障碍的企业比例不足２０％，认为持续创新能力不足的企业比例约１８％。很显然，人才缺少是企业发展过程中的最大障碍，其次是融资困难和市场开拓。
２．民营资本投资高技术产业对政策支持的期望
为了深入了解民营资本对政府政策支持的期望，我们在问卷中也设计了一个开放式问题。从调查结果看，将近一半的民营高技术企业希望得到资金支持政策，如更新抵押贷款标准、知识产权融资担保和加大国家创新资金投入等；３５．４％的企业希望得到税收优惠政策，如设备进口免税、工资全额进入成本、适当延长免税期（各地方不统一，希望统一延长至５年）、校企合作项目免税政策；２１．６％的企业希望政府出台鼓励技术创新政策，如制定企业创新投入的奖励机制；１３．７％的企业希望政府能够制定有利于企业开拓市场的政策，鼓励购买本国高技术产品、政府优先采购本国产品等；１１．８％的企业希望政府鼓励行业信息沟通政策，建立企业之间、地区之间和企业与政府之间沟通平台；希望政府完善和落实高技术人才的企业的比例为７．８％；有部分企业希望政府强制淘汰落后工艺政策，建设民营资本信用体系，加大项目前期支持等，这些企业累计比例为３０．３％。从上述结果看，我们国家的民营资本参与高技术产业的政策体系还待完善，近期政策重点应放在资金支持、税收优惠、技术创新奖励和市场开拓四个方面。
总之，民营资本对我国科研成果的转化，增加高层次人才就业，提高我国产品出口的科技含量，已经做出了较大的贡献。但是，与传统民营总量相比，投资高技术的民营资本比重还很低，发展中存在的问题也不少，有关民营资本参与高技术产业的机制和赢利模式、促进民营高技术企业聚集等理论问题有待进一步研究。制定一套既能解决民营资本参与高技术产业的投资障碍，又能照顾到国家及其他利益相关者的政策，是摆在我国科技部门的一个紧迫任务。
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