ＦＤＩ条件下的全球价值链治理模式与产业升级
内容摘要：随着全球化进程的加快，FDI成为跨国全球跨国运营的主要方式。本文在FDI的条件下研究全球价值链治理模式与产业升级的关系，笔者认为，FDI条件下，全球价值链的管理模式由市场型、模块型、关系型逐步向领导型和科层制转变，促进产业工艺流程升级和产品升级，却阻碍产业功能升级和链条升级。
关键词：FDI 全球价值链 产业升级
随着科技的，全球化进程的加快，跨国公司全球产业链现象越来越明显，并在此基础上出现产品价值来源的重新组合，即全球价值链形成。FDI带来价值链治理模式的改变。在价值链全球分配的过程中，上下游企业的关系发生，他们不再是各自追求利润最大化的独立市场主体，而是跨国公司全球战略的一部分，执行跨国公司总利润最大化的战略。在此条件下产生的企业与本地联系弱，对本地产业升级的要求与贡献少，甚至阻碍本地的产业升级。可见，价值链治理模式的改变对产业升级产生重大影响。
FDI条件下的全球价值链治理模式转变
（一）跨国公司利用FDI在全球范围内分解、分配生产链
全球资本主义的发展阶段明显。在资本主义发展的初级阶段，跨国贸易出现，全球化处于起步阶段。这一阶段商品交易的数量和次数都比较少，同时采取的主要是商品贸易，且以制成品为主，如英国出口的羊毛制品，我国出口的茶叶、陶瓷等。随着跨国交易的深入发展，国际贸易从制成品贸易开始向原料、半成品方向转化。经济发展水平高的国家从落后地区进口原材料和半成品，在本国加工生产出制成品后再出口到经济发展落后的国家。随着全球化的深入，产品生产不同阶段的生产附加值逐渐向研发设计和市场营销者两端汇聚，在此条件下跨国公司只要掌握独特的技术知识和管理技能，就可能完全享有对某项产品的直接控制权，并通过FDI利用经济发展落后国家的廉价劳动力和充足的资源条件，在国外的市场上获利。改革开放以来，进入我国市场的FDI数量急升。
现阶段，跨国公司利用FDI等手段在全球范围内分解生产链，分配生产链，综合合理利用全球资源，寻求比较优势，从而达到降低成本的目的。在跨国公司的这一生产取向下，全球产业链现象越来越明显，并在此基础上产生产品价值来源的重新组合，即全球价值链形成。以高新技术产业为例，价值链上附加值最高的部分通常是研发过程和市场营销过程，其中的生产、加工及组装的附加值不及整条价值链附加值的十分之一。
产业在全球范围内重新分配的过程中，发展家由于存在大量廉价劳动力，低原材料价格，低地价的优势，成为跨国公司首选的生产加工厂。发展中国家由于大量劳动力充斥市场，资本相对缺乏，因此对资本的需求旺盛。此外，发展中国家对技术、管理等的要求也促使本国政府采取有效措施引进资本。这两股力量不可避免地导致了跨国公司通过FDI将发展中国家融入全球产业链和全球价值链当中。
（二）FDI对全球价值链的治理模式产生影响
在FDI成为全球化和全球贸易中的主导地位越来越明显的同时，产业链的治理模式也不断从低级向高级发展。如果我们粗略地把全球化划分为非FDI主导阶段和FDI主导阶段，笔者认为，在非FDI主导阶段，全球价值链的治理主要以市场型、模块型、关系型为主，在FDI主导阶段，全球价值链的治理模式主要以领导型和科层制为主。在非FDI主导阶段，国际贸易主要以按照比较优势的原则，以直接商品、半成品及原材料为交易对象，通过生产链的附加值来分配价值，此时贸易双方信息交换的复杂程度相对较低，以价格作为主要的调节方式，价值链治理主要呈现市场型的治理方式。随着全球生产链的分配和国际竞争的加剧，交易双方需要稳定交易规模和频率，且交易朝着规范的方向发展，全球价值链治理进入型的治理模式。在FDI主导阶段，跨国公司要求上游企业的产品高度专业化，对提供商的控制程度提高，最终使得产业链的治理成为组织内部行为，并通过垂直一体化来制造产品，全球价值链治理进入领导型和科层制的治理模式。
FDI条件下的价值链治理模式与产业升级
（一）FDI条件下的价值链治理模式与产业升级类型
从全球价值链角度出发，大致有四种不同层次的产业升级模式，从低到高、迭次推进的工艺流程升级、产品升级、产业功能升级和链条升级四种方式：工艺流程升级，通过对生产体系进行重组或采用新技术来提高投人产出率，使自己的生产比竞争对手更有竞争力，生产过程变得更加有效率。产品升级，提高产品的档次和品种，加大新产品的研发，不断推出新功能和新款式，以更好的质量、更低的价格与对手进行竞争。功能升级，从生产环节向设计和营销等利润丰厚的环节跨越，改变集群自身在价值链中各个环节所处位置。价值链条升级，指的是从一条价值链跨越到另一条新的、价值量高的相关产业价值链（程新章等，2005）。
不同层次产业升级所要求的技术水平不同，创新人员涉及的综合素质要求不同，要求其一为实现该层次创新的投入不同，面临的风险系数也大相径庭，因此升级的空间和带来的附加值差别也很大。工艺流程升级可以通过员工的短期技术培训，更换新设备，提高各工厂车间的生产配合等简单方式（也可以通过技术创新，如福特的汽车流水线）来实现，因此带来的附加价值最少。产品升级对技术的要求稍高，它需要研发更新的、更便利的、更实用的和更加高档的产品，他获得的附加值要高于产品工艺流程升级所带来的附加价值。功能升级要改变自身在价值链中的位置，从附加值低的部分向附加值高的部分转移，从而获得更高的附加值。价值链条升级要求离开原来的价值链，寻求新的价值链。
在领导型和科层制的全球价值链治理模式下，通过发达国家跨国公司的FDI及人才培训，FDI目的地的生产技术，生产硬件设备，生产管理方法，组织形式，市场化融资方式得到改进，不断投入各种来源的技术，实施对生产制造系统的改造升级、更新换代，产业将实现工艺流程升级。同时产业内企业具备了先进制造能力并逐步掌握关键、核心技术，能够实现从低级、辅助环节向较高附加值价值生产环节的转化，从而得以降低产品成本、提高产品质量和提升竞争力，取代和超越竞争对手。随着对关键核心技术的掌握以及对较高附加值价值环节的占有，产业实力不断增强从而必然大力推动产品R&D，一方面逐步自己的产品设计、研发能力，提高产品等级和档次，另一方面也力图培育出具有自主知识产权的产品来，从而获得超过竞争对手的产品优势，稳固自己的较高价值生产环节地位，实现产品升级。
同时，在领导型和科层制的全球价值链治理模式下，企业由水平一体化向垂直一体化方向发展。跨国企业对子公司的生产产品有严格的控制，同时垂直一体化使得当地企业与周边企业的联系紧密度下降。功能升级的中心是产业依托自主品牌重构价值链，以此获得价值链领导地位。在领导型和科层制的全球价值链治理模式下，目的地国企业很难掌握核心技术，自主品牌经营能力难以提高，无法取代原有领导企业，推翻原有价值链治理层级结构，围绕自主品牌实施对全球价值链环节的重新组合。由于缺乏核心技术，企业全球范围寻找新的合作企业的风险巨大，无法重构或组建自己领导下的价值链系统。链条升级是全球价值链产业升级的最高形式，是建立全新的、价值量更高的价值链。在领导型和科层制的全球价值链治理模式下，国内企业成为跨国公司的子公司，在生产经营上缺乏自主决策权，同时由于企业成为跨国公司生产链的一部分，加工组装后出口，或生产元件出口，与国内企业联系疏远，不利于企业创新，阻碍链条升级。
FDI条件下价值链管理模式转变对我国产业升级的影响
随着全球竞争的加剧和信息传输、资本流动成本的下降，FDI成为跨国公司全球运作的主要方式，跨国公司不仅可以充分利用世界资源，还可以通过介入海外企业组织生产来达到对其上游企业的控制，也可以全面利用跨国公司的管理、融资等无形资产，更加有利于企业的本地化进程，减少融入成本和信息搜索成本，这导致价值链的管理模式由市场型、模块型、关系型逐步向领导型和科层制转变。
（一）FDI及其价值链管理模式转变对产业升级的影响
FDI和随之而来的价值链管理模式的转变对我国发展具有重要影响。一方面，由于大量资金涌入，在一定程度上弥补了我国资金的不足，也同时带来了先进的生产技术和管理方法，我国企业的竞争能力提高，自主研发投资加大，在加上跨国公司外围研发技术的传入，我国掌握了部分核心技术，逐步实现工艺流程升级和产品升级。另一方面，FDI使我国企业成为跨国公司全球战略的一部分，同时也影响到我国企业的自主经营决策的能力和企业的创新能力，不利于产业功能升级和链条升级，减少我国在全球价值链上的附加值，阻碍了产业升级。同时，价值链治理模式的转变不利于创新型、学习型产业集群的形成，阻碍了产业链的升级。随着价值链治理模式的转变，使得一经济区域内生产链断裂，甚至是企业完全独立于本地经济环境，导致上下游企业联系松散，不利于信息和技术的交流与扩散，阻碍了创新，减少了产业链审计的外在条件和内在动力。
（二）我国在FDI推动下的发展战略选择
随着我国经济的发展，出口贸易额的增加，目前国内资金流通性过剩的情况下，在建立出口园区，高新技术园区，吸引外资进入的同时，要注意改变FDI导致的“粗放型”经营方式，对投资完全加工、低端产品输出的FDI进行适当的控制，如在长三角、珠三角等经济相对发达的地区，对FDI投资中西部仍给予支持。同时，要加大本国的R&D投入，为本国企业提供资金、技术、人才上的支持，鼓励本国企业进行自主研发。完善风险投资市场和知识产权保护，加强基础设施建设，促进企业之间的技术交流，培养创新环境，最终实现产业的全面升级。同时，在外资大量进入的条件下，我们要利用外资构建的全球经济来带动区域和本地经济网络的发展。提高企业的根植性，利用企业的前后相联系来带动相关产业的发展，同时提高企业技术、管理等无形资产的外溢，这在某种程度上要求有完善的劳动力市场和相关配套设施，完善本地产业链，加强本地企业的合作与交流，鼓励创新，促进产业的全面升级。
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1.陈树文，梅丽霞，聂鸣.全球价值链治理含义探析.科技管理研究[J]，2005（12）
2.程新章，胡峰.价值链治理模式与企业升级的路径选择.商业经济与管理[J]，2005（12）
3.严冲.城项目产业研究部分：电子信息产业发展研究http://blog.guandian.cn/user/alawn-qin/post/5861
