浅谈风险管理理论在质监执法工作中的运用

        四、质监行政执法风险评估
　　风险评估就是量化测评质监执法主体因履行职能、实施行政执法带来的影响或损失的可能程度，也就是将风险分析的结果与质监部门的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便作出风险应对的决策。
　　风险评估可以用严重度、风险等级进行评价，对执法风险可能带来的不良影响用“严重度”进行评价并赋予分值(得分1—10分)，分值越高则表明风险指数越高。质监执法风险分类及等级见下图：
　　对质监执法主体进行风险等级评估的同时，应建立执法风险预警系统，将风险评估工作动态跟踪到每一起案件的办理过程，及时评估案件的风险大小。当风险达到一定级别后，发出预警信息，及时通知相关部门和人员介入、引导、干预，制定和实施科学的处置预案，最大限度减少执法风险的发生。

    五、质监执法风险应对措施
　　
　　风险应对是指在确定了执法活动中存在的风险，并分析出风险等级及其影响程度的基础上，根据风险性质和质监执法主体对风险的承受能力而制定的回避、承受、降低或者分担风险等相应防范计划。积极有效地应对风险，具体应从以下几方面入手：
　　1.准确查找执法风险点。找准风险点是规避执法风险的基础。每个从事执法工作的人员或多或少都掌握一定的职权，有权利就有风险。执法主体应结合职能和工作环境，开展执法风险点排查，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等。按照“对照岗位职责一梳理岗位职权一找准执法风险一公示接受建议”的程序，进行自我查找，认真查找履行职责过程中可能存在的风险。务必使找出的风险点准确细化、符合实际，尤其是对执法关键环节和重点岗位要进行重点查找。
　　2.制定风险防范措施。针对排查出的风险点，在每一个执法环节和岗位中应建立防范措施，查漏补缺，建章立制，最大减少执法风险。要按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求，结合工作职责，有针对性地对制定切实可行的防范措施。特别是执法自由裁量权的使用，要制定《行政处罚自由裁量权行使指导规则》和《行政处罚自由裁量权行使指导标准》，通过制度，严格自由裁量权的使用。
　　3.加强监督检查和沟通。为有效规避风险，要通过调查问卷、案件调查和走访服务对象等形式，广泛开展风险信息的收集工作，深入了解行政相对人和服务对象的利益诉求，将收集到的风险信息，及时反馈到相关部门，第一时间处理矛盾纠纷。同时，要加强与政府、纪检监察、检察、公安、法院等部门的工作联系和信息交流，对质监执法中遇到的困难和问题，共同研究，协商解决，争取相关部门的配合与支持，有机平衡质监执法中多方利益关系，最大程度化解外部质监执法风险，创造良好的执法环境。
　　4.及时处置执法风险信息。对收集到的风险信息及时进行评估和处置，并实行预警处置结果回告和执法风险督查。要加强重点风险环节的监督和管理，进而规范内部管理，把内部管理作为抵御质监执法风险的一道牢固防线。要做好监督和管理，提高质监执法部门的责任意识，配备业务娴熟、作风优良的执法队伍。要定期检查风险措施的执行落实情况，对发现的风险早提醒、早报告、早纠正。
　　5.建立风险防范管理机制。预防执法风险是一项系统工程，应坚持不懈地抓紧抓好。对待不同风险级别，应按照一般风险一般管理、较高风险重点管理的原则，结合IS09001质量管理体系要求，建立预防执法风险工作长效机制。主要思路就是：针对执法风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，以一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。通过PDCA循环，不断改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，将执法风险降低到最小程度。