试论博弈分析在区域政策中的运用

来源:岁月联盟 作者:母爱英 时间:2013-02-15
  论文关键词:博弈分析 区域政策 理性决策
  论文摘要:以博弈研究为切人点,运用博弈分析的方法,将博弈理论与区域政策相结合,详细阐述了区域政策的博弈论基础与博弈方法,并以政府与企业行为博弈为案例,对政府与企业的经济行为进行深人地分析论证,为政府和企业进行理性决策提供理论支持。
  1博弈理论溯源
    博弈论是研究理性决策主体行为在发生直接相互作用时,如何进行决策及决策均衡问题。博弈(game)最早产生于下棋、打牌、划拳等游戏中,m年冯·诺依曼和摩根斯坦《博弈论与经济行为》一书的问世,首次提出“大多数经济行为应当按博弈来分析”的一般博弈论思想,为经济博弈论的构建与完善奠定了基础。随后,纳什明确提出“非合作博弈均摸卜-一纳什均衡”的基本概念,为非合作的一般理论和合作的讨价还价理论奠定了基础。进人50—60年代,博弈论研究空前高涨,围绕“纳什均衡”博弈理论不断完善,由静态博弈到动态博弈、重复博弈、不完全信息博弈等,尤其是随机分析方法下的“贝叶斯一纳什均衡”成为博弈论发展的又一里程碑。
    90年代以后,博弈论开始融人主流经济学并对经济学产生革命性的影响。其研究方法已作为一种理论工具在宏观、微观经济学、产业组织理论、环境、福利经济学等方面得到广泛应用。
    博弈分析是博弈理论的核心,其基本内容包括对弈者、策略、报酬(动态赛局还应加人赛局树、分配法则及咨询集合)。对弈者指参与博弈的双方,是博弈分析的主体;策略是博弈双方在各自信息基础上所采取的对策,它受到博弈规则(相当于游戏规则)的制约;报酬亦称支付,是博弈双方通过对弈的预期所得。对弈者在追求报酬最大化前提下通过适当的策略组合使博弈双方达到某种特定的均衡—纳什均衡,此均衡亦是所有对弈者的最优策略集合。
  2区域政策的博弈论基础
  “上有政策、下有对策”充分体现了政策分析的博弈特征。在货币政策、财政政策及外贸政策等方面,西方经济学家已将博弈论运用的淋漓尽致。而涉及到区域政策,这一研究尚属起步阶段。用博弈论观点来看区域政策的制定、实施与结果,有着鲜明的实际背景。
    区域政策是政府为解决区域经济问题而制定并实施的各种社会、经济政策的统称,是政府干预市场经济的产物。在经济发展过程中,伴随问题区域(落后区域、萧条区域及膨胀区域)的出现,市场调节失灵,市场机制对解决经济发展中存在的许多问题无能为力,由此,政府干预成为经济发展的必须。政府对市场经济的介人是区域政策形成的基础,它决定了区域政策的特征:首先,它产生于市场机制对解决区域问题失灵的欧盟地区,是欧盟国家解决区域发展问题,缓解经济发展差距的重要工具。其次,政府间财政转移支付是区域政策的重要内容,转移支付在促进问题区域经济发展的同时必将使中央及各地方政府的经济行为变得更为复杂。第三,政府通过制定区域政策,采取相应措施,支持有发展前景型产业,遏制、淘汰工艺落后、污染严重的无发展前景型产业,从而达到援助、引导、开发问题区域的目的。政府的这种经济行为,在促进区域内新兴产业发展的同时,极易导致消极对抗、寻租及搭便车等现象的发生,进而使得政府与企业间的经济行为变得复杂起来。
    区域政策的基本特征决定了其可博弈性,博弈双方即为政策制定者(中央政府或各级地方政府)和政策接受者(各级地方政府、公众或企业),二者不同的目标和利益追求,导致博弈双方出现利益冲突及行为不一致现象,从而使区域政策分析具有十分典型的博弈特征。
    区域政策博弈一般包括四个要素:①博弈双方,即区域政策主体和客体,政策主体指政策制定者,即中央政府或各级地方政府;政策客体是指政策的接收者或政策的实施对象,即各级地方政府、公众或企业。②预期报酬,即区域政策目标。区域政策目标从总体上说是引导区域经济活动、协调区域经济关系,促进区域经济协调发展,提高国民经济整体效益。从中央政府角度来说,一般可归纳为两类:效率目标和公平目标。追求效率目标是使资源在空间的优化配置,获得最好的经济效益,实现地区经济高速增长;追求社会公平目标,就是通过运用政策手段逐步缩小地区间发展差距,取得最大的社会公平,实现地区间相对均衡发展,提高整个社会的和谐程度。而地方对区域政策的反应,一般仅仅是为了促进地方政府管辖地区范围的经济发展。公众和企业更是以自身利益最大化为目标。③博弈策略,即政策手段。针对区域经济问题,中央政府会采取有区域性差别的措施—区域政策。对经济活动主体的行为进行诱导、限制、规范、鼓励等,使其按政策所制定的方向进行。而政策实施对象会以变通的手法来“应对”政策。④博弈规则。就区域政策博弈而言,“制度”与“法律”是博弈正常进行的保证,即“游戏规则”。
  3区域政策博弈方法解析
    区域政策博弈本身是中央政府与地方政府、公众及企业关系博弈的一种表现,在进行博弈分析时,也应围绕这层关系展开。区域政策博弈分析一般集中在以下几个方面:
  3.1区域政策目标函数的选择
    确立各类行为主体的目标函数,必须把各类行为主体作为独立的利益主体,以局中人的角色相互博弈。如中央政府制定区域政策的起始目标一般是追求效率和社会公平,而其最终目标乃是预期国家整体利益最大化,追求效率和公平只不过是实现整体社会利益最大化的必要步骤。各地方政府实行区域政策的目标函数是以地方利益为中心,力图使地方利益最大化。公众和企业则以实现自身利益最大化为目标,确定目标函数。在进行目标选择时,博弈论要求任一局中人的决策函数必然受到另一些局中人策略选择的影响,即充分考虑对方的反应,当局中人的目标之间发生一定程度的冲突时,能够协调相互关系,实现博弈均衡。

  3.2区域政策工具的选择
    区域政策工具是达到区域政策目标的保证。通常情况下,经济政策工具包括直接控制措施和间接控制措施两类。直接控制措施是通过强迫某些类型的主体从事既定的活动来实现目标。如进口配额、消费配给、最高贷款限额、建立公共部门企业和各种形式的规则等;间接控制措施指通过影响、引导主体决策的变量来达到目标,如财政政策、货币政策、贸易政策等。财政政策是国家为了一定时期的路线和任务而选择确定财政行为的基本规则,它通过税收、公共支出、转移支付等手段来达到发展、稳定、实现公平与效率、抑制通货膨胀等目标的长期财政战略和短期财政策略。与其他宏观经济政策相比,财政政策作用范围很大,它不仅涉及到就业、通货膨胀及经济增长等各方面,而且带有浓厚的政治色彩,需一定的立法程序来完成。货币政策是货币当局为了追求物价稳定和国际收支平衡而实施的紧缩或扩张的货币政策,它以影响社会就业、价格水平、国际收支、经济增长等为最终目标。货币政策实施的工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等,它通过改变货币供应量对社会总需求产生迅速而直接的影响,具有作用范围小,行政时滞短,效果时滞长,受财政政策、贸易政策等其他宏观经济政策影响或制约程度相对较小的特征。由于货币政策使用灵活,作用效果独立性强,它在宏观经济政策调控中倍受青睐。贸易政策一般包括关税政策、非关税政策、鼓励出口政策、倾销与反倾销等内容,带有浓厚的政府管制色彩。
    区域发展政策是区域政策的重要内容,它抽象于财政政策、货币政策及贸易政策等宏观经济政策,同时又具有自身特色,是增强地区发展活力,解决地区间发展水平差距的政策的综合。区域发展政策由与地区发展相关的财政投资、财税管理、金融信贷、外经外贸等方面的政策组成,它包括国家直接投资地区的发展政策(政府直接投资、建立和完善各项发展基金、支持基础产业和重点地区建设等)、国家间接投资的发展政策(金融管制、规模化投资基金、鼓励联合投资等)及特殊地区优惠发展政策(经济特区、特殊贫困区等)。
    区域政策是一个为解决区域经济问题而制定并实施的各种社会、经济政策的集合。在以实现社会公平和社会效益最大化为目标的前提下,其政策选择充分体现了财政政策、货币政策、区域发展政策、贸易政策及其他相关经济政策的统一(图l)。

  3.3区域政策效应分析
    区域政策效应分析主要强调对区域政策的实际效果进行事前和事后评估。事前评估是运用多种方法和手段,对已设计的若干区域政策方案在未来实施过程中的结果和效益进行系统评价和综合分析。主要内容有:①分析预测影响区域政策方案实施的各种因素;②根据区域政策目标,确定评价指标体系及评价标准;③进行相关资料的收集、处理,确定评价参数值;④确定评价方法;⑤分解估算区域政策方案的投人产出项目,用确定的评估方法对区域政策未来实施结果进行评估。事后评估是当区域政策实施到一定阶段时,对其实施背景、条件、结果和效益等方面进行系统评价和综合分析。内容包括:①对已实施的区域政策效果进行计量,并与预期目标进行比较,确定政策效果;②对区域政策实施背景、条件进行分析,修订评估结果;③根据新条件、新因素确定的评估结果,微调原政策方案,以保证政策的时效性。另外,对区域政策效应评估还应注意以下四方面内容:①该项政策的实施能否(或是否)达到预期目标;②对现实经济产生或即将产生多大影响;③影响政策效应发挥的因素有哪些,如何解决;④政策效应的“时滞”有多长。
  3.4区域政策的调整与协调
    从发展的观点看,区域政策不是一成不变的,而是“时间动态的”,不同时期政策目标的侧重点和政策手段不一定相同,对经济产生的影响也不一样。如我国在改革开放初期,为追求社会效益最大化,实施了经济重心向沿海转移的区域发展战略。随着经济的迅猛发展,在第二步战略目标实现后,我国区域政策目标开始由追求社会效益为主转向兼顾公平和效率,在把握好公平度的基础上突出效率,实施西部大开发战略。另外,由于各项经济政策目标之间的不一致性,政策制定者为了达到既定目标必须在各个经济政策之间保持协调。
  4政府与企业行为博弈分析
    政府和企业作为两个不同的主体,分别代表了政策制定者和政策实施对象,即构成博弈双方。在这一博弈中,政府为达到其区域经济效益最大化目标而制定出相应的经济发展政策。例如,通过贴息贷款或直接投资等政策给予区域内新兴产业或重点行业以资金支持,通过出口信贷鼓励产品出口,通过税收优惠增强产品的市场竞争力。为了调控区域内部分行业、企业的发展方向,如对工艺落后企业、污染严重企业,政府可能通过提高税收、提高资源利用率、限期达标、发放许可证、设立专项贷款用于设备改造等政策逐步改造甚至限制部分企业发展。另外,政府基于总体的考虑,对区域内同一产业或行业在不同阶段可能实施不同的区域政策。在这种情况下,企业通过观察政府行动来获得信息,并进而采取自身行动。二者的相互对弈就构成了一个不完全信息赛局(game of incomplete informa-tion)。为讨论方便,我们假定只有一个政府和企业,政府对企业政策的制定有“鼓励支持”和“抑制发展”两种形式,企业本身存在两种可能,即政府支持型(有发展前景型)与政府抑制型(无发展前景型)。该博弈的支付矩阵及其扩展式见图2、图3。 
 

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