浅谈自主创新与知识产权保护

　[摘 要] 自主创新与知识产权保护的相关命题是自党的十六大以来关于国家的一个十分重要的课题。本文介绍了自主创新与知识产权保护的相关概念，并提出了促进自主创新与知识产权保护良性循环的具体措施。
　　[关键词] 自主创新 知识产权保护 良性循环
　　
　　一、创新与自主创新
　　1.创新的定义
　　创新，为Innovation，起源于拉丁语。原意有三层含义，第一，更新。第二，创造新的东西。第三，改变。
　　创新作为一种理论，起源可追溯到1912年美籍学家熊彼特的《经济发展概论》。熊彼特在其著作中提出：创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。
　　创新的概念经过近百年演化，不断被赋予了新的内容和特征。一方面，在涉及范围上更加广泛，由原来的技术创新不断扩展到制度创新、经营创新、理论创新、创新、分配创新等多个领域；另一方面，在涉及层面上也不断延伸，由原来的关注实物层面创新不断延伸到关注思维层面创新、理念层面创新、进程层面创新等多个系统层面。
　　从命题研究的角度出发，笔者认为在此不宜将创新概念集中在某个特定范围或者某个特定层面，应在坚持以技术创新为主要创新突破点的前提下，从更宽泛的角度来定义创新，即创新是主体根据动机需要，运用一定的手段，在一定的环境条件下，对某个对象进行创造或重大改造所开展的一系列活动及活动结果的总和。
　　2.自主创新的定义
　　自主创新概念的提出，是为了保证国家在技术、经济乃至等方面的独立主导权，在提出创新概念的基础之上又进一步对“自主”因素加以强调。从概念提出的本意和实际运行效果来看，自主创新与当前我国所提出的创新概念在本质上是统一的，我们所鼓励的创新就是依靠自身实力开发，并对创新成果具有控制权的自主创新。正是基于这一点，创新和自主创新的概念在实际工作中往往被互相替用，但应该明确我们所提的创新就是自主创新。
　　一般认为，自主创新包括三种模式的创新，即原始创新（original innovation）、集成创新（integrative innovation）以及模仿创新（imitative innovation）。其中，原始创新是核心技术的创新和突破，而自主创新就是要把原始创新、集成创新和引进吸收再创新结合起来。
　　二、知识产权与知识产权保护
　　1.知识产权
　　知识产权，英文为intellectual property，知识产权是个人或集体对其在、技术、文学领域里创造的精神财富依法享有的专有权，是一种无形的财产权。最早起源于17世纪，主要倡导者是法国的社会学家卡普佐夫，后来经过比利时法学家皮卡第等人的论证和发展而不断被广泛引用。1967年《世界知识产权公约》将其解释为：人类智力创造的成果所产生的权利。
　　WTO《知识产权协议》规定保护的知识产权权利范围包括七项，即著作权与相关权、商标权、地理标志权、品外观设计权、专利权、集成电路布图设计和未披露的信息权。
　　知识产权是典型的私权，属于民事权利的一种，但它与物权、债权等其他民事权利相比又有一些独特的特征，主要表现在对象的无形性，范围的地域性以及时间的有效性等三个方面。正是由于知识产权的这些独特属性，在当今复制与传播技术日益发达，知识产权本身又能带来巨大经济利益的背景下，该项权利不断遭受侵犯，因此也成了各项权利中最需要关注和保护的重点所在。
　　2.知识产权保护
　　知识产权保护，狭义上通常被理解为通过司法和行政执法来保护知识产权的行为。但这种局限于司法和行政执法双轨制的保护体系既不能完全有效地保护知识产权，也不能构成知识产权保护所涵盖的全部内容，因此就有必要将知识产权保护的概念扩展到更广的意义层面。
　　广义的知识产权保护是指依照现行，对侵犯知识产权的行为进行制止和打击的所有活动总和。这样更广层面的知识产权保护定义才能更系统、全面的反映知识产权保护的所有内容。
　　具体来讲，知识产权保护应该包括以下几个方面：其一，立法保护，即指国家通过立法赋予民事主体对其知识财产和相关的精神利益享有知识产权，并予以法律拘束力的一种保护。其二，行政保护，即指国家行政机关对当事人某些比较严重违反知识产权法律的行为予以行政处罚，以及对某些知识产权向权利人予以授权等的行政行为。其三，司法保护，指对知识产权通过司法途径进行保护。其四，知识产权集体管理组织保护，即较弱小的知识产权人为维护自身利益与势力通过形成某种组织，由该组织代为处理知识产权保护相关事宜。其五，知识产权人或其他利害关系人的自我救济。知识产权人或其他利害关系人通过设立专门从事知识产权法律或管理事务的部门，制定知识产权战略，确定如何保护知识产权和避免对他人侵权的一系列具体措施与手段。 其六，舆论导向保护，通过正确合理的知识产权保护舆论引导，营造良好的知识产权保护氛围。
　　三、实现自主创新与知识产权保护良性循环的具体措施
　　1.国家层面对促进自主创新与知识产权保护良性循环的具体措施
　　(1)完善相关法律法规，促进知识产权保护和鼓励自主创新
　　一是要不断调整知识产权保护范围，逐步完善知识产权法相关细节，使知识产权相关法律制度能够符合实际，便于执行。 二是要逐步引入反垄断法和反限制自由竞争法，从立法角度避免知识产权保护过度损害自主创新所需的创新资源和创新基础。三是要积极参与国际知识产权法律的修改与完善，使修改后的国际知识产权相关立法体现国家利益。四是要立法保障有关鼓励创新的制度能够坚决贯彻实施。
　　(2)制定相关优惠政策，鼓励开展自主创新
　　可以借鉴欧美等发达国家的一些做法，加大对自主创新的政策支持，如：政府资助、创造购买、明确导向、专利制度、税收优惠、直接投资、集合创新、政策优惠等等。通过政策引导，使企业更加自发的开展自主创新，既提高了企业的研发与实力，也增强了我国的综合国力。
　　(3)改革科技创新体制，加强科技管理水平
　　现有的科技体制和管理手段过分依赖于政府支持，研究开发工作带有封闭性，既不能充分调动研发人员积极性，又使研发成果难以顺利转化为生产力，弱化了国家对自主创新的支持力度。改革科技创新体制，第一要以市场机制为基础；第二要加大创新奖励制度的激励性；第三要重视人才培养和基础设施建设；第四要建立计划制定、计划执行和成果评价三权分立、互相检验、互相监督的制度 。
　　2.企业层面对促进自主创新与知识产权保护良性循环的具体措施
　　(1)制定企业知识产权战略，重视灵活的自主创新
　　企业应制定符合自身情况的知识产权战略，从战略的高度重视自主创新和知识产权保护，并将其作为关系企业生存与竞争能力的重要因素。企业知识产权战略的确定，首先要明确企业的技术实力和竞争实力，明确企业所处的产业特点和经济环境，然后通过综合分析得出适合企业未来几年的知识产权战略。企业知识产权战略既要高层领导的充分重视和参与，又要明确自主创新的重点领域和创新方式，还要选择合适的知识产权保护策略与手段，是一项综合性的战略制定工作。从内容上划分，企业知识产权战略包括知识产权开发战略、知识产权保护战略、知识产权经营战略、知识产权管理战略等。
　　(2)加强知识产权管理机构和制度建设
　　知识产权战略一旦制定，在执行层面上就要依赖于知识产权管理机构和管理制度对战略的推进。大型跨国公司在知识产权管理机构和管理制度建设方面往往有比较成功的经验和独到之处，他们通常设有专门的知识产权管理机构，统一负责企业所有的知识产权事务，机构人员由研发人员、事务专家、营销人员、知识产权管理人员等共同组成，并可根据知识产权内容或地域划分为不同的二级单位。在知识产权管理制度方面，跨国公司一般都有比较健全的知识产权价值评价制度、知识产权控制制度、知识产权激励制度等。我国企业应努力学习发达国家在该方面的经验，不断提高自主创新与知识产权保护的水平。
　　(3)高度重视知识产权诉讼工作
　　高度重视知识产权诉讼工作，包括两个方面。第一，要积极应对被告侵权诉讼。许多侵权诉讼可能是因为企业实际侵权导致，对于这类型的诉讼应积极通过与权利人进行协商解决，力争以市场换技术的方式取得庭外和解；还有一些企业并不一定构成侵权或者说存在争议，这就需要企业聘请专业的知识产权诉讼律师，有针对性地收集不侵权证据以维护自己的权益。第二，要积极通过诉讼保护企业自主创新成果。对于侵犯企业知识产权的行为，平时应注重证据的收集，一旦该侵权行为对企业的经济利益和声誉构成实质性的损害时，坚决对该行为提起诉讼以保护自身合法权益。
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　　[1]郑成思:WTO知识产权协议逐条讲解.方正出版社，2002年版
　　[2]冯晓青:企业知识产权战略.知识产权出版社，2005年4月
　　[3]刘春田主编:知识产权法.高等出版社，2006年版