浅论增强专利意识　提升科技创新能力—辽宁地区近5年专利分布分析分析

　　论文关键词：知识产权　自主创新　辽宁地区　竞争力　战略实施　核心技术　专利意识
　　论文摘要:本文是迁宁省地方性研究课题，数据来源主要以国家知识产权局专利数据库数据为依据，对辽宁地区20042008年专利数据进行统计、分析、研究，同时提出相应的建议，为政府提供决策。
  一、研究背景及意义
  据世界知识产权组织WIPO统计，世界90%的发明成果是以专利形式问世的，自1920年至今，全世界专利总量已达6000多万项，并以每年100万项递增。
  随着国际经济一体化和贸易自由化进程的加快，知识产权已经成为国际竞争的焦点问题之一，成为地区经济竞争力的重要指标，国家和地区的核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。知识产权在建设创新型国家中发挥着重要作用，它既是参与全球经济、贸易竞争的重要手段，更是自主创新的基础和衡量指标。在现代市场经济条件下，知识产权作为“从事智力创造性活动取得成果后依法享有的权利”，是区域经济和社会发展不可或缺的要素。因此，对区域专利竞争力进行比较研究，对促进区域经济发展和构建和谐社会具有十分重要的意义。
  二、辽宁地区专利发展现状分析
  自1985年我国专利法实施以来，全国专利数量(申请及授权量)增长速度最快的是华东地区和华南地区，增长速度最慢的是特区，其次是东北地区和西北地区。辽宁地区专利申请量和授权量逐年递增，但与其他先进省份相比我省的专利申请和授权量明显偏低。
  根据中国知识产权局公布的专利数据库信息作为数据来源(截止到2009年7月)，现对辽宁地区2004-2008年专利申请量和授权量的时间分布、地区分布、类型(发明、实用新型、外观设计)分布、IPC国际专利分类法)分布等对辽宁地区专利情况进行比较分析。
  1、按时间分析专利数量(申请量及授权量)

  从表1可以看出，辽宁地区专利申请总量在逐年递增，但所占全国申请总量比例却没有明显提升。
  从表2得知，自2004年一2008年辽宁地区的专利授权公开量呈持续增长趋势，发明专利和实用新型专利每年都在递增，而外观设计发展却起浮不定。而从专利的年增长率来看，外观设计和实用新型专利的年增长率逐渐提升，而技术含量最高的发明专利年增长率只在2005年达到了一个较高的峰值71.06%，其他几个年度的年增长率却有所下降，发展不平衡。
  另外，从三种类型专利公开量所占总公开量的比例分析:
  (1)实用新型专利公开量每年都超过50%
  1)原因是模仿型较多，审查不严，申请周期短，成功率较高;  2)申请实用新型专利的目的是获得资助，提升自身产品的市场认可度，中学生为了升学，获得相对的、短期的技术保护;
  3)申请实用新型专利的弊端是由于模仿和审查等原因，产生一系列的专利纠纷案件，另外由于有些实用新型专利技术含量较低，不适合规模化生产，造成市场转化率极低，形成垃圾专利。
  (2)外观设计所占比例最低:这与地方产业投人环境有关，原材料生产环节较多，精加工环节较少，停留在粗加工阶段，不重视外观设计等深度加工。
  (3)发明专利所占比例较低:
  1)由于审查较严，申请周期长，成功率较低等原因;
  2)自主创新意识、能力和水平较低。科技创新主体和相当一批科技人员的知识产权意识比较淡薄，长期的技术投人不足，只重视短期的效益(短期的最大化不是真正的最大化，而长期的最大化才是真正的最大化);专利权作为企业市场经营、可持续发展的竞争武器和藉以获得高额市场收益的无形资产，其重要作用尚未被多数专利申请人充分意识到;
  3)省内企业参与全球技术竞争的意识程度较低。从企业市场经营行为的角度来看，企业是否参与全球技术竞争是企业是否寻求海外专利申请保护的根本原因，我省目前在发明专利和海外申请专利的数量明显偏低;
  4)在知识产权人才和资金方面的投人不足;
  5)对外专利保护信息获取困难，我国专利申请人缺少获取对外专利申请信息的有效渠道，不能有效掌握各国专利保护状况、申请程序、诉讼方式和转化途径等信息;
  6)我国发明专利“寿命”普遍偏低，缺乏核心专利，技术含量不高，不能快速转化为生产力，以至于专利权人放弃交纳专利维持费，而使专利失效。

　　2、专利地区分布(辽宁地区14个市)
  从图1,2看出，辽宁省14个市专利申请量和公开量分布极不均衡，沈阳市和大连市所占份额达到全省申请和公开总量的62%，其他各市申请总量不足全省申请总量的40%。专利量有如此大的差距且分布不协调，体现出专利申请主要集中在工业基础较好、对外开放程度较高、文化氛围较浓、自主创新能力和知识产权意识较强、具有先天的历史、自然、经济和科技等大中城市。
  3、辽宁地区专利授权类型分布情况

  图3为辽宁地区专利授权类型分布图，从图中可以看出，2004-200A年，辽宁地区的发明专利和实用新型专利授权量每年都在递增，而外观设计专利授权数量却没有增量。由此可分析出，辽宁地区三种类型的专利中实用新型授权专利始终趋于前列，而且增量比较明显，这体现出只重视短期行为的保护，而对体现核心技术研发的发明专利的投人却不明显。另外从外观设计专利的数量增长趋势看，辽宁地区在对产品的深度精加工和包装等方面投人不重视，还不仅局限在粗加工环节，还严重影响资源的充分利用、产品的利润以及市场的竞争(只能以浪费资源、降低价格来参与竞争)，这与我省产品外销的现状有着必然的联系。

  从IPC分类比例图可以看出，A类(人类生活必需)所占比例最多，达到25%，此类专利基本属于实用新型专利，大部分是非职务发明，技术含量较低。而涉及高端技术的C类(化学、冶金),G类〔物理),H类(电学)等，占有比例却较少，这与辽宁地区做为重工业城市的名称不符，主要原因还是意识、人才、资金、环境等投人不足。