合作技术创新项目评估研究综述

　　摘 要：合作创新在的战略中地位日益重要，合作技术创新正在成为高新技术领域创新的主流模式。对国内外有关合作创新的动机、风险和评估方面的等研究现状进行了综述和分析。
　　关键词：合作创新；项目评估；文献综述
　　
　　1 引言
　　
　　随着目前技术的飞速发展和社会生产能力的不断进步，传统的企业发展创新模式已经很难适应新的市场环境和新的消费者需求，产品的竞争优势已经不仅仅只取决于自身的质量、价格、售后服务等因素，而在很大的程度上取决于企业自身是否具备快速应变的能力，是否能够建立一个完善的自身创新和协同创新机制，是否拥有一支实力强劲的创新队伍。
　　
　　2 合作技术创新研究现状
　　
　　在国外，各企业之间从事技术性合作创新并非如国内所提的是“企业合作技术创新”，而大部分采用合作研发（R＆D Cooperation，Cooperative R＆D）、合作研究（Cooperative Research）、共同研究开发等提法，并普遍认为其本质是基于分工的一系列创新活动，在创新过程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与，就可以认为是合作创新。亚当·斯密的分工理论，马克思关于协作可以带来规模效益的论述，马歇尔关于外部规模和信息溢出效应的解释都从效率和成本的角度揭示了合作的优点，可以说是从最基本的角度解释了企业合作技术创新的可行性，而目前国内外众多的专家学者，则主要从产业组织和企业管理的角度探讨企业进行合作创新的可行性。
　　从产业组织理论方面对合作创新的研究主要是分析研发投入和创新溢出对存在竞争关系的企业之间进行合作创新的影响。Kamien通过对大多数创新溢出模型的研究发现溢出超过一个关键水平时会显著增加合作创新的相对收益；Katsoulacos认为当溢出是出于企业情愿时，参与合作创新的企业可以通过信息共享来促进知识向企业自身的内向转移，获得企业范围以外的技术专长；1988年Aspremont和Jacquemin提出了一个两阶段古诺寡头垄断模型，指出如果R&D溢出足够大，具有竞争关系的厂商合作时其研发投入将高于非合作条件下的研发投入水平；Kamien在另一篇文章中讨论了在垄断因素、产品差异性和产品市场价格竞争机制的条件下合作企业的数量及合作研发的最适规模将不合作方式与合作研发R＆D合谋，价格安排在价格或生产阶段合谋及合并R＆D和生产阶段均进行合谋等三种合作方式一一进行了比较，发现在溢出足够大时，所有三种合作方式均是有益的，而其中合并收益最大。
　　从企业管理理论方面来对企业的合作技术创新进行分析更注重和强调企业在合作创新中所造成的交易成本降低和大量知识的互补利用，一般地，合作技术创新能够提高生产率，因此是企业追求创新合作的内在动机。根据Sakakibara(1997)，罗炜(2001)，徐化华（2002）从企业管理理论方面对合作技术创新优势的研究可以看出：合作创新的优势主要体现在交易成本的节约和企业创新资源利用效率的提高上；通过一系列合作行为共同降低交易成本，分散创新风险，企业可以获得作为单个创新个体进行研发时候所欠缺的研发规模优势；而企业之间技术和知识的流动，又有利于合作伙伴之间的优势互补，进而更快的获得最新技术，占领前景市场。郭临川（1998）认为根据威廉姆森关于“技术是存在高额交换费用商品”这一观点，以重复交易为前提，建立在信任基础上的相互沟通、彼此信任、共担风险的合作创新是一种交易成本较低的技术创新方式。Irwin和Klenow（1996）也通过实证研究证实了美国半导体制造技术战略联盟的成员在引入合作技术创新之后依然能够在研发投入有所下降的情况下使利润上升的事实。
　　
　　3 合作技术创新项目风险研究现状
　　
　　企业技术合作创新作为一种全新的创新方式，其潜在的优势是巨大的，但是由于它牵涉到两个或者两个以上的企业之间的联合和合作，所以风险性和不确定性也要比单一企业进行自主创新要更为巨大，并且在一般自主创新的风险之外，合作创新还要经受住企业合作所带来的新风险的考验。Mckinsy的一项研究表明，70%的技术联盟由于未能达到他们最初所期望的目标而不得不解散，造成了巨大的人力和财力的浪费；Kreiner在研究中发现，合作创新中企业不仅要准备承担合作中有关技术协调的复杂性和时间进展的不确定性所带来的风险，更必须提防自己拥有的核心技术、生产和营销知识被合作伙伴申请专利而据为己有或抢先加以应用而推出产品占有市场；Cyert和Goodman从产学研模式对合作创新过程中的冲突进行了分析，将其划分为产权归属、技术秘密安全、机会主义倾向、管理协调成本等问题；Badaracco和Ensign的研究指出合作企业间技术相似性越高，则合作创新的成功几率越小，而在非相关领域情况则相反；Sakakibara进一步指出了合作创新的主要目的和动机并非单只仅仅是创新项目的成功，知识在组织间的转移也是企业参与合作的重要动机之一；Fitzgerald通过案例研究发现，在企业研发外包过程中，由于保护不利或执行不力而使知识产权存在被窃取的风险，同时这一风险的存在可能使合作研发陷入困境；Corbin研究指出，企业管理者应该通过进行包括项目评审，伙伴筛选等一系列有效的管理措施来降低和规避在合作创新中的知识产权风险；张清辉在研究企业合作技术创新中指出：合作创新要求成员之间分享敏感性知识和信息，合作成员间充斥着竞争与合作的共存状态。对信息共享、知识共享、合作契约的不完备、信息的不对称，信用缺失等因素带来的知识产权风险等等问题均不可避免的存在；李朝阳对国内产学研合作创新中的产权问题进行了研究，对合作创新中有形资产、知识产权、人力资本产权的归属问题提出了自己的看法；祁红梅等认为合作伙伴在运作过程中借创新名义侵占和挪用知识产权将会是影响合作创新顺利进行的风险之一，必须以合理有效的知识交流和共享条件来解决潜在的道德风险问题；赵更申等也提出需要根据企业不同的战略导向来选择适合自身发展的创新形式，并据此提出了自主创新还是合作创新选择的4种命题；张克英，黄瑞华等也在自己的研究中根据合作创新的泛环境、合作动机、企业属性、知识属性、合作关系等5个方面提出了影响合作创新的15个假设命题。 　　4 合作技术创新项目评估研究现状
　　
　　合作技术创新项目与普通研发项目一样，按评估的功能一般分为绩效评估（项目中期的执行情况和项目完成情况）和优选评估（如立项评估等）；按照项目进行的时间节点划分，又可分为立项评估、中期进展评估和项目完成后的绩效评估。其中三类评估的特点和作用如表1所示。
　　
　　国内创新项目评估从“两弹一星”的研制时期就已经开始，主要采用专家评议法和引自美国的计划评审方法。随着我国和技术的，对创新项目评估活动也越来越频繁，从国家的大型科研项目，如“863”计划、火炬计划到政府引领中小进行的技术创新活动，不少项目都是联合多个科研机构共同进行，具有合作技术创新的性质和特点，但目前这些项目的评估与传统项目评估一样，多采用定性和定量结合的综合方法，具体包括同行评议（专家评审）、面访与问卷调查、数理统计方法、科学计量学方法、经济学方法、追溯法、案例研究法等。但是在某些合作技术创新项目与传统技术创新项目的差异方面，如指标的设计、权重的设定、组织模式的改变等方面，并没有单独进行有针对性的修改。
　　
　　5 与展望
　　
　　目前，我国合作技术创新仍处于一个起步阶段，广大企业虽然已经意识或者开始意识到了合作在技术创新活动中的重要性，但由于缺乏合理的合作创新机制和合作创新项目评估体系，所以很少将其应用于实际的技术创新项目中。由于缺乏实际项目的支撑，国内对合作技术创新项目的评估依旧处于一种理论研究的阶段，难以进行实证研究。
　　同时，合作技术创新项目依然继承了目前传统评估所存在的问题。席民等指出：目前的评估研究，缺乏整体、系统的评估；重现状评估，轻长远评估；重经济评估，轻非经济评估（创新项目对社会、环境、科研基础等方面的直接与间接影响）；重有型评估，轻无形评估；没有充分考虑评估的用户和潜在用户的利益；对评估信息的采集与处理仍需加强可信度和可用度检验等。这一方面反映出从总体上深入研究合作创新项目评估存在一定难度，而使人们往往避重就轻；另一方面反映出人们重视传统评估技术，以解决具体评估问题为目标，而忽略了对评估理论、评估方法等研究领域的深入，使合作技术创新项目评估难以成为一个独立的研究课题继续深入下去。
　　
　　
　　［1］?傅家骥等. 技术创新学［M］. 北京：清华大学出版社，1998，（11）.
　　［2］?郭晓川. 企业合作化技术创新及其模式比较［J］ .科学管理研究，1999，（1）.
　　［3］?葛新权等. 技术创新与管理［M］. 北京：社会科学文献出版社，277-281.
　　［4］?罗炜，唐元虎. 企业能力差异与合作创新动机［J］. 预测，2001，20（3）：20-23.
　　［5］?徐华. 中小企业创新网络：构建动因与策略［J］. 科学与科学技术管理，2002，(2)：44-45.
　　［6］?郭晓川. 企业网络合作化技术创新及其模式比较［J］. 科学管理研究，1998，16,（5）：13-17.