1949-1950对华政策：英国、印度与美国的严重歧异(上)

　1949-50 年间，美国政府开始推行孤立、削弱和遏制的政策，而这种政策能否顺利实施和取得预期的成效，很大程度取决于英国和印度是否予以协作。英、印两国是当时中国问题上最重要的" 第三种势力" ，是美国政府努力争取与之一致的主要对象。然而，英、印两国尽管同新中国有这样或那样的矛盾，并且在许多方面需要美国的支持、援助或谅解，但它们分别采取了与美国的意愿和要求大相径庭的对华政策。可以说，英、印与美国之间的此种歧异，构成了中国革命胜利后美国在亚太地区遭到的第一场大挫折，甚或构成了西方集团逐渐走向涣散和中立主义登上战后国际舞台的起点。本文将主要依据美国外交档案的有关史料，论述英国和印度各自在承认新中国、对华贸易、西藏、以及朝鲜冲突和平解决等问题上同美国的分歧，以弥补国内外有关研究的不足，文末并会论及可以从此项研究导出的某些较宏观的结论。

　　一

　　同美国的态度相反，英国倾向于承认新中国。这个海外市场和海外资产已急剧减少的国家相当重视对华贸易和在华投资。英国外交部在人民解放军占领天津以前就估计，中国共产党的清明廉洁及其在重建国家方面的紧迫需要，可能使英国在华利益得以维持和。华北和江南各大城市解放后保护守法外侨的政策进一步鼓励了这种观点。英国政府明白，只有承认新中国，并且与之建立外交关系，才有希望从中国这个" 潜在的巨大市场" 中得到充分的好处1.另一重要因素就是香港。1949年1 月，英国政府就开始担心中国共产党可能用军事和政治手段迅速使香港回归中国。人民解放军渡江后，内阁急忙研究香港未来的命运，结果断定无法抵挡中共的大规模进攻。因此，要尽可能长久地保住这个重要的商业和据点，就必须同新中国建立较好的关系，至少要使英国能与中国进行外交谈判。而且，" 香港在供应上对大陆的依赖也确定了与北京建立官方关系的必要"2. 此外，英国面对欧洲的冷战和亚洲的民族解放运动，这两种形势都要求尽可能避免与新中国敌对，否则英国及其盟国（特别是美国）会分散在欧洲对抗苏联的精力，同时不利于英国调整自己在亚洲的势力体系。在后一方面，英国特别重视避免在对华政策上同印度分道扬镳，以免损害当时对它很重要的英印特殊关系3.

　　1949年元旦刚过，英国外交部就向美国国务院暗示：英国准备在比较灵活的基础上同中国共产党领导的新政府打交道。两个多月后，它又明确表示想过一段时间即予以" 事实上的承认"4. 英国的态度令美国不安。5 月初，美国国务卿艾奇逊（Dean Acheson）着手组织孤立新中国的国际" 共同阵线" ，英国是他争取的头号对象。然而，英国外交部很快正式通知美国：英国在目前中国政府尚未正式成立的情况下赞同美国的政策，但" 要拒绝给予一个事实上控制一大部分（中国）领土的政府任何种类的承认，不仅在法理上站不住脚，而且引起严重的实际困难".7 月间，艾奇逊要英国外交大臣贝文（Ernest Bevin）从对华遏制的角度重新考虑承认问题，并且和他共同组织对付新中国的多边磋商，结果被婉言拒绝5.8 月，人民解放军逼近广东，美国采取了更加敌视新中国的姿态，这就促使英国的态度进一步明朗化。是月23日，贝文向内阁报告了美国关闭驻广州、重庆、昆明等领事馆的决定，说英国不应尾随美国" 放弃我们在华的全部利益" ，而应" 实行我们自己的在中国保留立足点的政策" 和准备承认中国新政府 6.事实上，英国外交部在一星期前就向美国驻英使馆送交备忘录，主张在新中国正式成立后早日予以承认。美国感到问题严重，遂加紧阻挠。驻英大使道格拉斯（Lewis Douglas ）约见贝文，陈说美英共同孤立新中国的必要。国务院远东司司长巴特沃思（W. Walton Butterworth ）则在华盛顿同英国外交部高级官员会谈，要英国追随美国，并以承认新中国特别对东南亚英属殖民地不利来恐吓7.9 月中旬贝文访美，艾奇逊当面施加压力。结果，贝文同意 " 谨慎行事" ，并和美国" 密切磋商"8.

　　贝文的让步很大程度上是表面的。中华人民共和国成立后，英国政府对中国愿与外国建交的表示作出了迅速的反应。10月6 日，英国驻北平总领事覆函周恩来外长，提议先行建立非正式关系，以便促进两国贸易。英国事前不和美国磋商，事后也不通报，美国只是由法国相告才得知9.杜鲁门（Harry S. Truman ）对此颇为恼火，觉得英国人捉弄了他，艾奇逊也认为这一举动违背他不久前和贝文达成的谅解。于是，美英之间展开交涉。美国国务院指责英国言而无信，破坏西方团结，并且要求下不为例。英国外交部一方面解释致歉，一方面声称需要磋商的是" 上" 而非" 事实上" 的承认。贝文本人还颇不客气地要道格拉斯转告艾奇逊：事先磋商不等于取得他的同意10. 英国谋求与新中国建立正式关系的进程并未因此事停顿下来。10月间，英国政府宣布已就新生中国内地对香港的供应问题同中国新政府达成了" 非常满意的安排".与此同时，在广州的英国使馆办事处不随国民党残余逃往重庆。英国官方还公开否认了《每日电讯报》（Daily Telegraph ）在10月中旬的一则报导：英国已向盟国保证不会早日承认新中国11.

　　随后，英国朝着与美国相反的方向加快步伐，其驻美使馆于11月1 日向美国国务院送交备忘录，表示英国准备 " 在法律上" 承认新中国。备忘录希望美国同英国一致，否则英国将自行其是。美国国务院对此大为反感。巴特沃思责难英国不提中国须遵守" 国际义务" 这一承认条件，艾奇逊则向贝文和英国驻美大使弗朗克斯强调，美国" 不相信急于承认会给采取这一行动的人带来任何长久的好处"12.英国政府不为所动，于12月15日决定翌年1 月初承认新中国。艾奇逊仍不死心，要贝文把承认时间至少推迟到越南保大傀儡政权粉墨登场之后，以免损害" 抵制共产主义蔓延" 的事业13. 此时缅甸已经承认新中国，印度和巴基斯坦在几天后将采取同样的行动。在这种情况下，即使稍事拖延也是英国所不愿意的14.1950 年1 月6 日，贝文通知周恩来：英国政府声明撤销对国民党政府的承认15. 英国的举动影响重大。十天内锡兰、挪威、丹麦、阿富汗、芬兰、瑞典和瑞士政府相继承认新中国，荷兰和印度尼西亚则于3 月底起而仿效。美国孤立新中国的图谋近于全盘失败。

　　二

　　在中国问题上，印度对美国的重要性仅次于英国。艾奇逊在1949年7 月间决定遏制新中国后不久，便设想由印度出面，倡导亚洲国家和美英法荷澳一起组成反华包围圈16.

　　但是，他的筹划失算了。虽然国大党政府惧怕中国革命影响及于印度，并且担心强大统一的中国会妨碍它维持和扩展境外势力，然而使印度新近获得独立的反殖斗争的领导者们，对中国人民摆脱帝国主义和封建统治的枷锁不无同情和敬慕。尼赫鲁（Jawaharlal Nehru）认为，亚洲正处于觉醒的时代，印度独立和新中国诞生是这个新时代的两大标志17. 在他看来，美国敌视和孤立新中国表现了西方大国对亚洲人民的传统态度，印度不应当盲目追随其后。同样重要的是现实利益的考虑。尼赫鲁当时认为，印度和中国是亚洲两个最大的彼此接壤的国家，" 如果两国的关系不好，就将……长远地影响我国的未来" ，甚至造成毁灭性的" 反复的战争".要避免这样的危险，印度首先必须从接受" 重大事件" 的现实出发承认新中国。同时为了用外交手段保护印度在西藏的既得利益，也需要这么做17.

　　当1949年5 月艾奇逊着手组织不承认新中国的国际阵线时，印度的态度就令他头疼。印度外交部一会儿说" 完全同意" 美国的主张，一会儿又说希望保留自由回旋的余地，印度驻华大使潘尼迦（K. M. Panikkar）则向留在南京的外国使节强调应当迅速承认新中国。虽然美国驻印使馆竭力谋求印度明确支持美国，但到9 月它已不得不认为 " 一旦中共政权牢固地控制了中国……印度政府就会准备承认"19.

　　中华人民共和国成立后两个星期，印度政府便宣布：已通知中国政府印度正在研究承认和建交问题20. 这是走向承认新中国的第一步。与此同时，尼赫鲁访问美国。他在会谈中表示，承认新中国不可避免，而早承认比晚承认好。杜鲁门和艾奇逊十分不满，强调应当按照美国的立场协同动作，但尼赫鲁坚执己见21.11 月22日，印度政府通知美国：印度准备在年内承认新中国。对此，美国国务院向印度大使潘迪特（Vijaya Lakshmi Pandit ）夫人表示不满，告诫印度急于承认有弊无利22. 美国的阻挠鼓励了当时印度政府内以副总理兼内政部长帕特尔（Vallabhai Patel ）为首的右翼势力。11月初，帕特尔就要求尼赫鲁在考虑承认问题时" 认真关注" 所谓中国对南亚的威胁，并且背着尼赫鲁和外交部同美国使馆商谈阻挠承认。在政府表明年内承认新中国的意图后，他又要求尼赫鲁拖延此事，但被婉言拒绝23.12 月30日，印度政府正式承认中华人民共和国。这是美国在亚洲的一次重大失败。

　　三

　　1949年3 月初，在共产党即将解放中国大陆大部分地区的情况下，杜鲁门批准了美国对华贸易政策纲领— —国家安全委员会41号文件。这个文件规定严格管制对华出口。管制内容为：对军事装备和其它所有直接用于军事的物资实行禁运；对输出非军用战略物资实行严格的数量限制；所有对华出口须经商业部许可，以便根据" 战略考虑" 予以批准和拒绝24. 事实上，非军用战略物资被规定得十分广泛，包括多种工作母机、精密仪表仪器、器材、机动车辆和车厢、化工产品和设备、钢材、有色金属、发电输电设备、石油产品等等。一句话，构成一国能力的一大部分物质要素25.

　　像在承认问题上一样，美国最关心英国的态度。英国是美国以外最大的对华出口国，又是一个有能力提供资本货物的工业发达国家。英国统治下的香港一向起着西方对华贸易的重要枢纽和中转站的作用。没有英国的合作，美国的贸易限制就很难奏效。3 月下旬，美国国务院把国家安全委员会41号文件的精神以及管制对华出口的方法告诉英国使馆，要求英国采取同样措施，特别是严格限制香港对中国大陆的出口26. 但是，英国很不情愿这么做。早在两个多月以前，英国使馆就向美国国务院详细论证了对华贸易对英国的重要意义，并且认为西方国家和新中国贸易的前景并不暗淡27.4月初，英国外交部作出初步答复，强调英国将尽可能维持在中国解放区的贸易和其它利益，要求美国在" 共产党人开始对外国经济利益采取确凿的侵犯行动" 以前不施加经济压力。为了不过份得罪美国，它表示可以考虑禁运军事物资，但这必须以其它西方国家协同行动为条件28. 此后两个多月里，虽然美国方面多次劝说，但仍未得到英国任何明确支持29.6月21日始，美国国务院和商业部代表同英国政府官员在伦敦会谈。结果，英国方面答应禁运军事物资，但不包括香港和新加坡在这方面同中国大陆的转运贸易，除非法国、荷兰等国及其远东属地也这么做。至于非军用战略物资，除石油产品外，英国拒绝施加限制30. 艾奇逊对此大为不满，他要驻英大使馆告诫英国外交部：英国的态度将使西方丧失保护它在中国和远东利益的最重要手段。然而，英国政府非但未改变立场，反而于9 月中旬向美国国务院提出备忘录，批评美国政策的指导思想，说把贸易用作对付共产党的武器徒劳无益31. 与此同时，艾奇逊和贝文在华盛顿会谈，限制对华出口是议题之一。会谈未使英国在这方面更接近美国，艾奇逊不得不承认两国的分歧难以弥合32.

　　在如何对待国民党1949年6 月下旬起对以上海为中心的东南沿海进行海上封锁的问题上，英国也表现出同美国大不相同的姿态。美国政府的态度是积极纵容和配合。美国务院中国科科长斯普劳斯（Philip Sprouse）的观点具有代表性，他在封锁开始不久欣喜地说：对上海的封锁正在给中国共产党造成日益严重的困难，它们和其它方面的经济困难相结合，" 可望阻挠共产党巩固其统治，导致共产党的力量越来越多地用于维持后方秩序，最终削弱其南进势头，并且降低共产党在中国和东亚的威望"33.但是，英国的政策却相反。7 月下旬，英外交部建议英美合作向上海运送救济物资，以防该市发生可能危及外国人的经济崩溃或骚乱。它特别要美国方面考虑对国民党施加外交压力或派海军护航，以便载运救济物资的船只驶入上海。但是，这个主张立即遭到美国国务院拒绝34.10 月间，英国不顾美国反对，决定为驶往中国大陆港口（主要是上海）的英国商船提供护航。在杜鲁门看来，这是个" 最令人不快的事态"35.

　　四

　　中华人民共和国成立后不久，中央指示人民解放军准备进军西藏，同时通知西藏地方政府（噶厦）派代表到北京谈判和平解决办法。噶厦对此非常恐慌。1949年11月2 日，它致函毛泽东，以独立国家政府的姿态，要求保证没有任何" 中国军队跨过西藏边界" ，并声称" 被兼并为中国领土之一部分的那些西藏领土" 应在中国内战后通过谈判回归西藏36. 两天后，它派代表向美国驻印度大使亨德森（Loy Henderson ）递交致艾奇逊函，请美国在人民解放军进藏时援助藏军抵抗。它同时还向英国和印度政府提出了类似的请求。12月，它又分别致函艾奇逊和杜鲁门，要美国转达并帮助西藏实现加入联合国的申请，并且希望同美国建立外交关系和派使团赴美求援37.

　　美国政府企望阻止西藏解放。美驻印和驻英使馆奉国务院指示分别与印、英两国外交官员协商，谋求他们的合作。但是，结果令国务院失望。印度当时虽然对西藏不无扩张主义图谋，但它更希望与新中国友好相处。亨德森向艾奇逊汇报说，印度不想为西藏问题损害中印关系，竟否认接到过噶厦请示军援的函电38. 英国的态度与此相似。它由于印度独立而丧失了在藏特权，支持噶厦分裂主义不仅不会给自己带来多大实惠，反而将得罪中国，损害对华贸易和香港的前景。因此，英国外交部一边故作姿态地表示" 支持印度的任何旨在保护西藏自治的行动" ，一边却告诉美国，印度必然承认中国对西藏拥有主权，不会采取与中国对抗的行动。在西藏加入联合国问题上，英国向美国表示，苏联必定否决噶厦的申请，因而应当通过印度向噶厦说明申请加入联合国不可行39.

　　美国国务院仍不罢休。12月上旬，艾奇逊授权亨德森告诉西藏噶厦：美国将仔细考虑西藏加入联合国的请求，但无论在地理上或传统上西藏与印度和英国的关系都比美国密切40. 这是向拉萨方面暗示，应当对印度和英国做工作，而不宜由美国单独或直接出面予以支持。然而，新德里传来的消息继续使国务院感到沮丧。亨德森在与印度外长梅农（V. K. Krishna Menon ）和英国驻印副高级专员罗伯茨（Frank Roberts ）交换意见后，向艾奇逊报告说，他们都认为西藏不可能被接纳进联合国，而联合国就此进行的辩论反而会" 过份地激起西藏问题，可能促使中共更早地行动".至于如何对待噶厦派人赴英求援，梅农认为它可以通过印度与英国驻印官员联系，不应当直接前往英国 41.

　　鉴于英印两国不愿与美合作，美国政府只能暂时中止在西藏问题上的密谋活动。12月下旬，艾奇逊指示亨德森以非正式方法向噶厦示意，不要派代表团前往联合国申请席位。三个星期后，他又要亨德森敦促噶厦不要派人赴美求援。接着，他决定放弃向西藏派遣领事人员的打算42. 亨德森在当时的一份电报中道破了美国的难处。他说，支持噶厦的外交表示会使它以为美国将援助抵抗中共进军，而这是美国由于地理和军事限制所难办到的42.

　　1950年春，人民解放军开始向西藏进军，噶厦则在昌都集结藏军主力准备决战。这一形势又使美国政府动作起来。3 月1 日，艾奇逊要亨德森试探假手印度向噶厦提供军援的可能性。亨德森回电认为，美印合作不可能令人满意，因为印度不肯同美国一起反对中国。他还说，即使印度愿意援助噶厦，也只会限于提供它自己的物资44. 艾奇逊还不死心。6 月中旬，他请英国政府敦促印度：" 悄悄地" 向噶厦提供军援。然而，英国政府强调自己" 在藏利益极为有限，没有必要介入中国内政" ，态度十分冷淡45. 如此一再碰壁后，艾奇逊又指示驻印使馆鼓动噶厦向印度施加压力，促其转运美援，或进一步提供印援。可是，印度仍不愿过多地插手46.10 月19日，中国人民解放军攻克昌都，美国政府只能望洋兴叹。