开放式创新模式下的技术创新能力研究
摘 要：开放式创新模式描述了让各种创意流入和让各种创意流出企业的必要性。吸收能力和转化能力有利于公司将内部技术和外部技术整合起来，以形成更为复杂的技术组合，用来创造新系统和新架构。技术扩散能力有利于公司将研究成果出售给其他可以将其利用于自身的业务体系的公司，并从中获得额外收入和利润。因此，成功地实施开放式创新模式，要求企业增强吸收能力、转化能力和技术扩散能力。
关键词：开放式创新；吸收能力；转化能力；技术扩散能力
?Abstract：The open innovation model shows the necessity of letting ideas both flow out of and flow into the corporation. Both absorptive capacity, and transformative capacity are propitious to integrate internal and external knowledge to form more complex combinations of knowledge to create new systems and architectures. Technology diffusion capacity is advantageous to generate additional revenues and profits from selling research outputs to other forms for use in their own systems. Therefore, it needs company to build up their absorptive capacity, transformative capacity, transformative capacity and technology diffusion capacity for the open innovation that can be fulfilled successfully within the company.
Key words： Open Innovation, Absorbtive Capacity, Transformative Capacity, Technology Diffusion of Techndogy
一、引言
一直以来，内部研发被认为是一项战略资产，甚至是许多行业防止竞争对手进入的重要门槛，只有那些具有雄厚的资源和长期研发能力的大公司才有不可动摇的竞争力。如英特尔和微软等公司，自己本身几乎不具备较强的基础研究能力，但他们的创新能力很强，他们都是在其他公司的研究成功的基础之上进行创新。而且这些成功的公司背后，还有一大批年轻的企业虎视眈眈地期望在时机成熟时取代这些公司的领导地位。同样，这些年轻的公司也主要靠别人的研究成果来获得行业的领导权[1]。2003年美国学者亨利·切萨布鲁夫教授在其学术专著《开放式创新:从技术创新中获利的新规则》中，首次提出开放式创新模式。目前国际许多大企业正在实施开放式创新战略。引入开放式创新,整合创新资源,成了企业抢占市场机会的一个关键手段。
开放式创新是一种与封闭式创新相反的模式:开放式创新意味着好的技术解决方案可以从企业外部也可以从企业内部获取,开放式创新策略对来自内部和外部的创新理念同等对待,用最快的速度将新产品或新服务提供给顾客。这种创新模式把外部的创意和外部市场化渠道的作用上升到和封闭式创新模式下内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位，它的思维逻辑是建立在拥有广泛的知识技术基础之上，只要向发明技术的公司提供一笔费用就可以很容易地使用这项技术。同样地，企业不再把新技术保存起来以备后用，企业可有很多选择，可以充分利用新技术赚钱，研究实践不再仅限于研究发明新技术，好的研究实践还包括获得和整合外部知识技术。企业的知识产权管理的目的也不再仅仅是防止别人使用，完全可以通过竞争对手对新技术的使用而获利。当然，研发工作并未停止，不论研究什么课题，都必须把外部的活动和资源考虑进去。新技术从外部进入企业，经过整合、加工、转化，再扩散到企业内部或外部。因此，实施开放式创新的企业，要具有较强的吸收能力、转化能力和扩散能力[1]。
根据对已有的梳理，可以将开放式创新模式下的技术创新能力概括为技术扩散能力、转换能力、吸收能力等构成要素，见图1。下面，以IBM公司为例，对其开放式创新模式下的技术创新能力进行研究。财经理论与实践(双月刊)2007年第2期2007年第2期(总第146期)杨静武：开放式创新模式下的技术创新能力研究
二、开放式创新模式下的吸收能力
Cohen & Levinthal在1990年提出吸收能力概念，认为“企业有能力去辨识新的价值、获取外部知识、去消化吸收并将此知识运用于商业目的上”。企业吸收能力越高，对于外界环境的经营控制能力也愈高，越有机会将竞争对手的外溢知识引进企业内部。也就是说吸收能力代表组织对外吸收新知识的能力[2]。在Cohen & Levinthal提出吸收能力后，引发其它学者讨论并提出多种关点,如Graud & Nayyar（1994）认为吸收能力是如何察觉、开发外界技术性知识的能力，技术性知识是来自于企业外界;Mowery & Oxley（1995）将吸收能力定义为“需要处理移转知识的隐性成分和修正重要知识的技能”[3]；Kim（1997a、b，1998）则提出吸收能力是“学习跟解决问题的能力[4]”。
Zahra & George（2002）将吸收能力分为潜在能力与实现能力。潜在能力为“取得能力”、“辨识能力”；实现能力为“转换能力”、“应用能力”。取得能力即企业有能力去评价及取得外部新知识；辨识能力，透过组织员工的日常运作去分析、解释及了解由外部来的资讯，转换能力；企业有能力去组合现存的知识和新取得的知识；应用能力；新知识纳入企业的现行运作之中。在吸收能力如何影响组织结果中，上述四种能力扮演不同却互补的角色[5]。Eisenhardt & Martin（2000）认为这些能力在不同企业间具有其共通性和维持相同结构，但因为在企业追求、、利用的过程中是有特性的，这些变化使企业得以发展不同型态的竞争优势[6]。从以上学者的观点可以看出，企业的吸收能力是企业获取、学习外部知识与技术的能力。英特尔公司成功的开放式创新模式充分说明增强吸收能力对开放式创新的重要性。2001年英特尔公司成为世界第一流的半导体公司，年收入达265亿美元，在世界80多个国家拥有8.3万名职工，公司的规模较大，但是很短，但在高科技行业里，英特尔公司获得如此巨大的成功，自己本身很少进行基础研究。英特尔公司的研发模式是典型的开放式创新模式。
首先，公司致力于构建新型组织机制来管理研发和生产部门。英特尔公司的模式是，所有的新进入公司的研究人员必须在生产部门工作六个月，之后如果你被分配到开发部门的话，自己可购买新设备设计芯片，但是必须自己操作设备，还要在现在的生产部门内找到放置的空间。这种模式下，研究不是推动创新的主要因素，而是来源于对技术转入生产程序的密切关注。过去，先进的研发部门与生产部门之间是完全分割，生产部门对于如何更好地开发产品有自己的想法，研究和开发部门都有自己独立的设备、工艺和完全分开的生产线，公司不存在统一的设计原则或生产标准，所以，设计部门觉得自己已经完成了新产品的设计工作，就会把设计方案“扔过墙”落到生产部门进行生产。新的机制既能使每一位研发人员了解生产一线的情况，也弥合了生产和研发部门的裂痕。
第三、表面看英特尔公司不具备独立的研究机构，但是在研发事业上也投入了大笔的资金。2001年英特尔公司投入了38亿美元，1／3用于工艺改进项目，2／3用于新产品的开发。公司不采取中央实验室的模式，但建立了三个实验室，每个实验室都有自己的专门的研究领域，构建一个分散化的分布式的研究模式，这种安排是希望每个实验室能对自己的研究领域更有针对性和研究深度。开放式创新的模式扩大了研发部门的职能，使之除了技术的更新之外还要担任技术流动的中介人。
开放式创新强调利用外部技术，吸收能力成为外部技术进入企业的关键因素。Cohen & Levinthal等认为影响吸收能力的因素有：组织与外界环境的沟通结构、公司的R＆D投资、外界环境的特质和先验知识等。英特尔公司的创新机制中，建立新的管理机制和获得外部知识的辅助性机制有利于组织学习机制的更新和组织先验知识的积累，增强了企业的吸收能力。同时，加大研发投入与制定新的研发模式等措施，也不同程度地加强了组织的吸收能力。
三、开放式创新模式下的转化能力
转换能力（transformative capacity）是指组织内部持续重新定义产品技术的能力，当组织所拥有的知识或技术与目前的市场需求之间有差距（gap）产生时，组织若拥有此能力将保留正确的知识或技术，组织会在创新活动中获得较大的成效或较快达成组织的目标。
Graud & Nayyar（1994）认为，吸收能力是如何察觉、开发外界技术性知识的能力，技术性知识是来自于企业外界；相对地，转换能力则是基于厂商内部机会，不断重新定义产品组合能力，因此，技术性机会是来自于企业内部[7]。
IBM公司的开放式创新模式充分说明提高转化能力对于开放式创新的重要性。IBM公司设计了许多向客户学习的项目，较著名的是“第一类”项目（first of a kind）简称FOAK，该项目让研究机构与领导型的大客户签约，解决重大问题，公司还会派出自己的研究队伍在客户那里工作一段时间。这种安排扩大了研究人员的视野，有助于他们获得多个部门的信息，使研究人员更加关注客户的需求，而不仅仅是学术难题。同时，这一措施使IBM公司能够及时了解客户需求，能够快速地调整自己的产品，以适应市场的需求。
IBM公司清楚地意识到，光有新产品还不足以营利，必须建立一种适合的商业模式，这样才能从创新中获得价值。公司的客户群是大公司和政府机构，公司为这部分客户群提供完整的解决方案，IBM公司意识到用于向消费者传递完整解决方案所需的价值链不能局限于自身的研发成果，公司再也不能包揽所有的基础元件设备的制造，必须从外部寻找最先进的技术，并提高公司将这些技术整合到有效解决方案里的能力。公司充分利用了很多种外部的技术，扩大了收入流结构，甚至还创造了直接出售管理知识的业务形式。
IBM公司实施开放式创新的关键措施是致力于找出现有业务的盲点、存在的问题，以及为实现将来的目标公司现有的业务存在哪些差距，哪些领域缺乏适合的产品，而该产品是维持公司销售额和市场动力的必要因素。IBM公司就是因为发现了他们只能向主要客户(花旗银行)提供基础性技术，而不能向更多的银行提供业务所需设备，进而改变了公司未来发展的方向，使自身的客户能长期地使用自己的产品，从而达到了创新并长期获利的目标。
IBM公司的这些措施，有利于公司不断重新定义自己的新产品，以适应市场的需求，在不断赢利的同时也提高了公司的转化能力。而较强的转化能力，也有利于公司的开放式创新模式的实施。
四、开放式创新模式下的技术扩散
技术扩散（technological diffusion）是指一种“新技术”透过某种“信息的传播方式”随着“时间”的经过，散布在某一群“潜在使用者”中。可见技术扩散包含了四个要素，即新技术、时间、潜在使用者的特质以及传播信息的方式。Mansfield（1961）按技术扩散的范围将其分为三种：（1）企业间的扩散（inter-firm diffusion），指某一产业中，新生产方法由一企业扩展到另一企业的过程。（2）企业内的扩散（intra-firm diffusion），指个别企业开始采用新生产方法之后，由部分到大量，甚至全部采用该生产方法的过程。（3）全面扩散（overall diffusion）指某种新生产方法透过产业间的扩散，乃至全面采用的过程，一般亦称为产业间的扩散[8]。因此，如何将现有的先进技术合理扩散，关系到企业能否最大程度地获利。这样，技术扩散能力可以概括为正确通过技术扩散获取最大利润的能力。
在封闭式创新模式下，IBM公司仅将技术专门应用于自己的产品和服务中，其他公司要想获得子系统，就必须购买整个系统。在开放式创新模式下，公司改变了战略。1993年公司向苹果公司出售2.5英寸驱动器，苹果公司利用此驱动器生产畅销的膝上电脑，虽然IBM公司自己也拥有膝上电脑，但是公司认为与其将先进的驱动器用于自己产品赚取利润，还不如通过销售驱动器赚取更多的利润。可见，将技术向其他公司的扩散也是盈利的有效方法。
此外，IBM公司不仅将外部先进技术充分应用于自己的产品中，还向其他公司出售技术和专利使用权。仅2001年IBM公司因出售专利使用权而收到的特许使用金达19亿美元，而当年的基础研究经费只有6亿美元。
可见，开放式创新模式下企业不仅可以自身利用新技术，还可以向其他企业甚至整个行业出售自己的技术，从而获利。如何正确地选择技术扩散的类型的能力也就是技术扩散能力，是开放式创新模式最终获利的关键。
五、结论
总之，企业需要有大量的新技术才能跟上市场的变化，而研发部门无法满足企业战略需求。即使象IBM这样的具有较强基础研究能力的公司也无法跟上快速变化的市场。开放式创新模式是一种快速跟进的战略，强调在对内、外技术创新能力进行评估的前提下，凡是有利于加快创新的因素，不管它是来自企业内部还是外部，都应积极地创造组织模式去利用这些因素来参与创新。Oliver Gassmann & Ellen Enkel(2004)认为利用技术获利的途径也不仅仅限于现有市场，企业的边界应该是一个半透膜，便于技术溢出和引入[9]。成功的创新来源于内部和外部知识技术的充分而及时的利用，以一种全新的、不同的方式创造性地将各种技术整合起来，创造新产品和新服务而获利，或者通过转让专利获得利润。企业应将目光投向外部，吸收外部知识与技术， 经转化、整合后，再扩散到原有市场或新市场。成功地实施开放式创新模式，要求企业有较强的吸收能力、转化能力和技术扩散能力，即要有较强的技术创新能力；同时，开放式创新模式的实施，也加强了企业的技术创新能力。我国企业现阶段实施自主创新战略，不意味着封闭式的创新模式，所以，研究开放式创新模式，对于我国企业的创新活动有着积极的意义。
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[1][美]亨利·切萨布鲁夫．开放式创新进行技术创新并从中赢利的新规则[M].金马译.北京：清华大学出版社，2005.
[2]Cohen, Wesley M,Daniel A Levinthal1Absorptive capacity．a new perspective on learning, and innovation1 Administrative Science Quarterly[J]．1990,(35) :128 - 1521． [3]Mowery,C,and Oxley J.E.Inward Technology Transfer and Competitiveness:The Role of National Innovation systems[Ｊ]．Cambridge Journal of Ecomomics Vol 19,1995,pp67-93．
[4]Kim, Linsu1 Imitation to Innovation． The Dynamics of a Korea’s Technological Learning[M]．Boston: Harvard Business School Press ,1997.
[5]Zahra , S. A. , George , G. Absorptive capacity．A review , reconceptualization , and extension [J] . Academy of managementReview , 2002 , 27 (2) : 185 - 203.
[6]Eisenhardt,K.&Martin,J.(2000)Dynamic Capacity: What are they?[Ｊ]． Strategic Management Journal ,21,1105-1121．
[7]Grand ,R,&,Nayyar,P.R.(1994).Transformative Capacity :Continual Structuring by InternationalTechnology Transfer[Ｊ]. Strategic Management Journal,365-385．
[8]Mansfield, E. 1961．Technical Change and the Rate of Imitation[Ｊ].In Econometrica No. 29 (4), P. 741-766.
[9]Oliver Gassmann & Ellen Enkel(2004) ．Towards a Theory of Open Innovation: Three Core Process Archetypes[Ｊ].Proceedings of the R&D Management Conference (RADMA), Lisbon, Portugal, July 6-9, 2004.
