经济转型期的企业技术创新障碍分析

作者：唐晓华，王伟光，马晓平 

一、制度障碍

1.宏观制度因素

（l）不尽完善的政企关系。一方面，政府职能转变的滞后和过多的行政干预，导致仍然没有成为真正意义上的技术创新主体，企业、政府和科研机构的关系尚待理顺；另一方面，政府各机构对技术创新的管理协调不力，在技术创新基础设施建设等方面的投入不足，造成创新项目的选择存在盲目性，甚至出现了新的重复建设和投入的分散化。 


（ 2）有待健全的融资制度。国有商业银行存在某种程度上的“贷款歧视”，如对中小企业及民营企业的投资偏好较弱，严格的审批制度等也不利于推进创新；资本市场发育滞后，限制了创新资金来源；风险投资机制尚未建立健全而制约高技术产业之；诸因素共同作用使创新资金源渠道单一，而且机构与企业创新的合作关系不畅也导致技术创新规模缩小、创新风险加大。

（3）落后的政策体系。企业迫切需要技术创新的良好外部环境。据调查，科技开发贷款政策、将技术开发经费打入成本政策、科技人员奖励政策、减免税政策、产业政策、融资政策等是影响企业技术创新的重要方面。其中前四项政策影响最大。而此方面，我国的政策制定与执行显得滞后。

（4）僵化的科研体制。教育投入不足及教育体制的落后，使创新型人才短缺，教育、科研、企业之间缺乏必要的信息联系，即产学研脱节。一方面人才培养不适应技术、经济发展的需要；另一方面，技术、经济发展所需人才又不足。

（5）尚待完善的其他制度。专利法、反不正当竞争法等执行不严及其他制度的不健全，也不能为我国企业技术创新提供必要的法律保障而延迟技术创新的步伐。

2.微观制度因素 

（1）企业制度落后，企业制度尚未有真正建立起来。现代企业制度的核心是公司治理结构，由于真正意义上的公司治理结构还没有建立或运作的不规范，致使企业仍然是产权不清、政企不分，企业缺乏一套相对有效的激励——约束机制。其后果是，一方面使企业难以成为自主型的市场主体，缺乏创新的动力和压力；另一方面则导致企业的产权制度不明晰和管理机制的缺位，滋生了经营者的“道德问题”。

（2）企业人力资源管理（HRM）的低效，使企业创新的源泉——员工的创造性受到遏制。一是企业全员素质较低、技术人员少。据统计，我国研究人员占总人口的比例为2％左右，远远低于美国7．6％、日本7．5％的水平；二是企业家缺乏创新意识，而企业家却是技术创新机会的发现者和技术创新的发动者。实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业家的推动下发展的。

（3）管理制度落后。较差的管理基础，市场营销观念淡泊，狭长型的组织结构等均难以为企业技术创新提供良好的微观环境。

二、产业组织障碍

1．不完善的市场结构阻碍企业技术创新

我国市场结构的不完善，其本质在于垄断与竞争的矛盾，即企业缺乏具有市场力的垄断或仅有低级次的较大规模、缺乏有效竞争或仅有分散经营的小规模，这种市场结构既不能实现创新资源的优化配置，也不能推动技术创新。具体表现在；一是市场集中度过低，即产业组织或企业规模结构不合理。一般而言，企业规模越大，市场力（market power）越大，创新努力程度越强。但这并不排除小企业也有很强的技术创新能力。例如，在美国，大约50％的技术发明是由小企业完成的。而我国“大而全，小而全”的市场结构很难推进技术创新。二是规模经济效益较差。企业技术创新需要一定的规模条件，这是由技术创新过程和市场的风险或不确定性决定的。低水平的重复建设不仅造成资源浪费，使企业成本上升、缺乏较好的财务绩效，而且也不可能获得投资、生产、研究和开发（R＆D）等生产技术方面和销售、咨询等服务方面的规模经济。较大的企业规模，可集中和利用优势（资源、财务、R＆D等），加快技术创新步伐。例如，GM公司，1997年其R＆D经费为84.136亿美元，超过同期我国大中型 R＆D经费总额；可规避技术创新风险（多样化经营的益处）；可通过建立“技术创新同盟”加强中小企业的技术创新能力，并降低风险。例如 Intel公司已单独向125家创业公司进行投资，而微软公司也至少向此类公司注入资金达50次以上。三是我国同一产业的企业产品差别化程度较低。这一方面造成同业间的过度竞争，最终两败俱伤；另一方面则易造成较高的模仿率，从而产生“格雷欣现象”。相反，产品创新、过程创新能使产品在性能、设计等方面产生真实或客观的产品差异。四是企业进退避垒较高。根据鲍莫尔（W·J·Baumol）的可竞争理论，即只要存在一个进退无障碍的市场结构，就可能有一个好的企业行为和市场绩效，即相对自由的市场环境有利于技术创新。在我国，除结构性和行为性障碍外，市场环境中的制度障碍也严重限制了企业自由进入某些非垄断性产业，这促使该类产业内的企业缺乏创新动力和竞争压力从而延迟技术创新过程；另一方面则使新进入者的潜在和可能的创新动机受到遏制。

2．企业行为缺乏相对的理性使其技术创新动机不强 

（1）企业目标模糊。在相对完善的经济体制中，企业的目标是清晰的，例如利润最大化或其变异。相对而言，我国的企业目标不明确，即使“明确”，也因客观存在的多种原因而变得复杂化和多元化（如某些社会目标的企业化），而非基于企业内外环境来设立。同时企业内员工目标与企业组织目标也存在差异。缺乏明确目标的企业，很难将技术创新纳入企业的议事日程上来，致使企业创新动力“短缺”。

（2）企业创新资源短缺（这里仅从微观层面进行分析入一是技术创新的物质技术基础落后。据调查，在我国15个行业中，关键技术的掌握与应用及大中型企业的平均技术水平要比国际先进水平落后5～10年以上，个别行业则高达20～30年。二是技术创新人才供给不足，且分布不均。据统计，1998年，我国2．4万户大中型企业中，从事技术开发的人员为147.4万人，其中科学家工程师约为80万人，平均每户企业仅30人。三是缺乏技术创新的推动者——企业家。具有创新精神的企业家能将科学和发明由潜在的经济生产力变成实际的生产力。“能有幸发现消费需求方面一个空白领域的企业家，就有希望进入自发发展的黄金时代”。而我国的“企业家”却有70％左右热衷于国内同类产品的创新。

（3）企业 R＆D行为能力不强。一是企业平均 R＆D投入比重低。我国企业 R＆D投入占销售额不足1％。国际上认为，若R＆D含量低于1％，企业因创新能力低而无法生存，2％勉强维持，5％以上企业才有活力和竞争力。二是大中型企业R＆D投入的总规模较低且尚未成为R＆D投入的主体。1998年我国大中型企业R＆D经费总计480．l亿元，平均每户只有200万元，而西门子公司1997年则为72亿美元。三是R＆D机构规模小且结构不合理。在我国2．4万户大中型企业中，有R＆D机构的为11042户，占总数的46％。小企业却几乎没有什么R＆D机构。四是R＆D组织形式单一，缺乏创新的R＆D组织模式。国外R＆D的组织方式则多种多样，如企业联盟、利用外部资源、建立虚拟R＆D组织等。

（4）企业组织的调整行为受到多重限制。由于制度的或人为的因素，企业组织行为调整的规模不大、范围狭窄且有较高的成本。而合理的组织调整行为如并购（M＆A）是利于技术创新的。例如，摩托罗拉公司在最近以4亿美元的高价收购Starfish软件公司，以取得Tryesync技术。新技术、新发明的供给者和需求者在某些条件下是有可能也有必要实施一体化的（Integration）。限制技术创新活动的企业行为障碍，主要源自经济转型期企业制度的不完善（见微观制度因素分析）。

3．较低的经济绩效使企业不具备技术创新能力，也增加了企业技术创新风险

（1）在微观上企业的利润率较低，使企业没有动力和能力进行技术创新。企业可以通过技术创新实现产品差别化战略或降低成本，提高市场份额和集中度水平，进而获得“垄断利润”——为企业进一步创新提供了必要的资金供给。这意味着高的利润率来源于技术创新，亦可推动技术创新。我国企业较低的营运水平严重阻碍了技术创新。据统计，1999年上半年我国企业的行业平均销售利润率仅为2．4％，负债率却高达62．7％，亏损面则为35．3％。技术创新费用的支付大部分来自于企业，达60％左右，贷款和政府拨款分别占20 30％和1．3％，风险投资机制尚未建立健全，这种情况下，企业技术创新缺乏必要的资金供给。

（2）宏观经济绩效不佳则使我国整体技术创新水平不高，且存在着明显的地区和产业差异，更不能为技术创新提供必要的宏观支持。～是技术贡献率不高。经济增长中的技术贡献率较低，我国仅为30％左右，国外均在60％～80％。二是技术创新存在明显的区域差异。据测算，东、中、西部地区科技活动经费支出总额之比为1:0.29:0．21，其中企业技术开发经费为1：0.28：0.21，科技产出方面也存在明显的差距。三是我国科技竞争力下降。据瑞士洛桑国际管院（IMD）资料，1999年，我国在47个国家中，科技力排名第25位，较上年下降12个位次，其中R＆D人员指标降幅更大。另外，在效率（劳动生产率，R＆D资源配置、公平）等方面，也存在影响技术创新的障碍。

三、市场障碍

1．技术创新供给不足 

（1）技术创新的市场主体缺位且其结构不合理。国家科研机构在传统体制下一直是技术创新的主力军，即科研院所主导型的技术创新。国有却因其制度、管理、产权等诸多方面之影响而尚未成为真正意义上的技术创新主体；随着企业制度的建立，大型国有企业因其资源禀赋优势，客观上正在与科研院所一起成为我国技术创新的主导力量。据统计，1997年，我国企业（国企占绝对优势）与科研机构的R＆D经费所占比例分别为42.90％和42．88％。中小企业和非国有企业所占比例微乎其微。与国外相比均有很大差距。

（2）技术创新市场信息匾乏。我国企业在技术信息、市场信息、政策信息、制度信息等方面反应缓慢，缺乏足够的信息支持。据调查，缺乏信息或技术和市场信息不足是阻碍我国技术创新的三个最主要的因素之一。这造成企业在信息调查、收集、处理、预测、决策、反馈等方面的滞后。企业得不到相应的信息服务，而陷入“被动创新陷阶”，即“不创新死，创新找死”。究其原因在于企业既不知创新进展，也不知竞争对手的创新谋略，而处于盲目创新状态。

（3）技术创新人员稀缺。1997年我国企业从事 R＆D的人员占全社会人员的 38．5％，高中级职称或大学以上人员占33．6％，比发达国家平均低20个百分点以上，而且我国科技人才流失、人才断层、家健康状况不佳等使得企业技术创新缺乏相应的人力资源供给。

（4）技术创新的投入资金不足。一是我国的R＆D整体水平很低。R＆D投入基本是国家主导型，企业缺乏足够的 R＆D投入支持。20世纪90年代以来，我国R＆D投入占GDP比值一直为0．5％～0．7％左右，至1997年为0．64％，低于发达国家1～2个百分点；二是部门对技术创新“惜贷”，而且风险机制尚未健全，中小企业融资相对困难；三是企业整体绩效水平不高，制约了R＆D投入规模。

（5）R＆D机构效率低下。国家建立的科研机构，虽然量大，但其效率低、技术成果转化率不高，一般地每年取得的3万项成果中，仅有20％是有明显的经济性。而且，科学技术戍果转化率也较低。全国R＆D机构平均每年只获得0．09项发明专利，97％的R＆D机构的科技成果的应用每年不超过10项。

（6）作为技术创新的产业载体的高新技术产业，无论规模、劳动生产率、R＆D强度，还是出口创汇，与国外均有不同程度的差距。例如，发达国家高技术产业的R＆D密度一般在18％以上，我国仅为4．8％；我国高技术产业增加值占GDP的份额，1993～1997年基本保持在1．5％～1．7％的水平，远远低于20世纪90年代美国的3．1％、日本的4.6％的水平。这样，高技术产业就很难为其他产业提供技术创新支持，也延迟了对传统产业的技术密集性改造。

（7）技术创新风险。技术创新具有较强的外部性且类似公共物品。而且创新的溢出效应，技术创新项目本身的难度与复杂性，创新主体的能力约束，市场的不确定性，竞争的不可预测性等促使企业偏好模仿，不愿首先创新而延迟技术创新。另外，重视技术引进，不能正视技术改造与技术创新的关系，也可能使企业缺乏创新的动力。

（8）知识产权保护意识淡薄。作为知识产权保护的专利制度，能够提高技术市场的竞争能力，促进科技—一经济一体化而使科技成果尽快转化为现实生产能力。如果缺乏知识产权保护意识或知识产权保护不力、过度进入（过度竞争）、重规模仿、甚至侵权等将进一步阻碍首创者的技术创新欲望，而且由于首创者的垄断地位没有获得或得到专利保护，将会导致知识产权这种无形资产流失，而使首创者公司丧失其技术创新优势和良好的财务绩效。

2．技术创新需求不足

（1）企业缺乏资源一竞争优势。一方面，企业进行低级次的恶性竞争，以价格战为主要竞争战略指向，而不追求产品差异化优势；另一方面，企业在宏观经济不景气的状况下，经营效果不佳，缺乏足够的资金开发、采用新技术。上述两方面均与产品、技术周期缩短的趋势不相容。

（2）新兴产业，尤其是高技术产业规模、速度及质量亟待提高。我国高技术产业增加值占GDP比例较低，1997年仅为1．7％，与1993年持平，占全部制造业增加值的比重为81％，其出口额仅占制成品的6．1％。由此可见，高技术产业尚未成为我国的主导产业。作为技术创新的产业基础，高技术产业发展迟缓。一则不利于产业技术创新扩散，二则不能创造出更多技术创新的最终消费需求。

（3）居民收入的水平影响着消费结构升级，进而制约着对技术创新的“引致需求”。我国恩格尔系数已从1978年的57．5l％、1998年的5l．36％下降到1998年的44．48％。另据国内贸易局统计，1998年我国605种主要商品中，供求基本平衡的商品共121种，占20％，供大于求的商品达484种，占80％，基本没有供不应求的商品。这也说明现时的技术创新供给并未适应居民收入水平、消费结构的变化。因此，内需不足在此层面的表现就是技术创新创造需求不足。

（4）传统产业改造、升级步伐缓慢，没有对技术创新形成强大的需求。

（5）没有很好地运用政府采购等政策行为。国外常用政府采购政策来实现其政府职能和满足其公共利益，并使用公共资金获得货物、工程和服务，其中有相当一部分直接指向技术创新。其利在于：一则能提供创新资金，二则降低市场风险或其他环境的不确定性而增加对技术创新需求。我国政府采购行为尚处于起步阶段，故并未形成政府或国家层面的技术创新需求或者并不能很好地运用“购买行为”来影响技术创新。

3．技术创新市场中介组织不完善

中介组织运作不规范、人员素质低、机构设置不合理、技术设备落后等使市场中介组织不能充分发挥在技术创新供给、需求方面的“桥梁”、“助手”作用。中小企业的技术创新服务体系、高技术创业服务中心和其他中介服务机构还未建立健全，这主要体现在产业组织层面的各种障碍上。因此，技术创新市场中介组织的不完善，既不利于为技术创新提供相关信息，也不利于技术创新的扩散、传播从而阻碍其商品化、产业化过程。